判断题农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A 对B 错

题目
判断题
农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A

对

B

错

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1.申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应：()A.了解拟任职务的职责B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式C.熟知同类型机构的内控制度D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

2.申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1年B．3年C．5年D．10年

3.申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5D．8

4.申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的()，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A.业务范围B.内控制度C.客户对象D.全体职员

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  • 第1题：

    出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

    B.董事（理事）和高级管理人员辞职的

    C.金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

    D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

    E.金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的


    正确答案：BCDE

  • 第2题：

    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：

    A.具有完全民事行为能力

    B.具有良好的守法合规记录

    C.具有良好的品行、声誉

    D.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力

    E.具有良好的经济、金融从业记录


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时，应熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）。

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力，具有良好的经济、金融从业记录
    • D、个人及家庭财务稳健
    • E、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的独立性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应（）

    • A、了解拟任职务的职责
    • B、熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式
    • C、熟知同类型机构的内控制度
    • D、具备与拟任职务相适应的风险管理能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、拟任机构
    • B、同类型机构
    • C、同行业机构
    • D、其他金融机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：（）

    • A、具有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录
    • C、具有良好的品行、声誉
    • D、具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力
    • E、具有良好的经济、金融从业记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）
    A

    有完全民事行为能力

    B

    具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉

    C

    个人及家庭财务稳健

    D

    具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农村中小金融机构拟任的董事（理事）还应符合以下条件：（）。
    A

    具备有利于履行董事（理事）职责的工作经历

    B

    能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况

    C

    了解拟任职机构的公司治理结构、章程以及董事（理事）会职责


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职职务的职责，熟悉、熟知同类型机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
    A

    管理框架

    B

    盈利模式

    C

    内控制度

    D

    发展战略


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，需要重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：

    A.截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

    B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构

    C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构

    D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

    E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事（理事）、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A:1年
    B:2年
    C:3年
    D:5年

    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第15题：

    农村中小金融机构拟任的董事（理事）还应符合以下条件：（）。

    • A、具备有利于履行董事（理事）职责的工作经历
    • B、能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况
    • C、了解拟任职机构的公司治理结构、章程以及董事（理事）会职责

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    已连续中断任职（）以上的金融机构高级管理人员任职前，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:A

  • 第18题：

    申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、业务范围
    • B、内控制度
    • C、客户对象
    • D、全体职员

    正确答案:B

  • 第19题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、个人及家庭财务稳健
    • D、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当（）
    A

    了解拟任职务的职责

    B

    熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式

    C

    熟知拟任职机构的内控制度

    D

    具备与拟任职务相适应的风险管理能力


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：（）
    A

    具有完全民事行为能力

    B

    具有良好的守法合规记录

    C

    具有良好的品行、声誉

    D

    具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力

    E

    具有良好的经济、金融从业记录


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对不符合第一百四十三条、第一百四十五条和第一百四十六条规定的拟任人，农村中小金融机构如认为其具备拟任职务所需的知识、经验和能力，可以提出个案申请。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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