多选题关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）A当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）B解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置C预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍D如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物

题目
多选题
关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）
A

当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）

B

解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置

C

预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍

D

如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物

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1.信用社接受的抵质押物应满足的基本要求包括()。A.权属清晰，可特定化，抵质押物设定具有相应的法律文件B.满足抵质押物可执行的必要条件，须经国家有关主管部门批准或办理登记的，应按规定办理相应手续C.存在有效处置抵质押物且流动性强的市场，并可以得到合理的抵质押物的市场价格D.在借款人违约、夫力偿还贷款、破产或发生其他借款合同约定的信用事件时，信用社能够及时对提供担保的抵质押物进行清算或处置

2.以存货质押时，贷款本息余额与质物市场价值之比超过警戒线的，贷款行应采取措施包括（）。A、要求客户在5个工作日内追加现金保证金B、提供额外担保或提前归还部分融资C、将实际质押率降低到不超过质押合同约定的质押率D、根据合同约定采取措施处置（变卖）质物

3.质押融资业务的经办机构应与出质人约定，如以（）计算，质押股票的质押率高于规定的平仓线（含），如出质人未能在规定时间内补足相应保证金或追加质押相应价值的股票，则民生银行或质权人有权无条件处分该质押股票，所得价款直接用于清偿所担保的权益。A、开盘价B、收盘价C、最低价D、最高价

4.下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。A:客户维持担保比例不得低于130% B:客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物 C:客户维持担保比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150% D:维持担保担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

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  • 第1题：

    以存货质押的，贷款行应对质物进行处置的情况不包括（）。

    • A、信用到期后借款人不能偿还到期信用
    • B、达到警戒线，但借款人按要求追加了保证金或提前还款
    • C、达到平仓线
    • D、贷款行认为有必要提前收回信用的

    正确答案:B

  • 第2题：

    股票质押式回购业务中，以下哪些要素属于风控措施的重要指标（）

    • A、预警线
    • B、质押率
    • C、融资利率
    • D、平仓线

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    当客户因保证金余额不足触发即时平仓线、交易所盘后平仓线、公司盘后平仓线时，客户需要在规定时间内通过追加保证金或自行减仓将实时风险值降低至（）以下。

    • A、公司盘后平仓线
    • B、预警线
    • C、追保线
    • D、资金提取线

    正确答案:C

  • 第4题：

    以存货质押的，出现以下（）情况时，贷款行应根据融资合同和《存货融资质押监管协议》的约定处置押品。

    • A、信用到期后借款人不能偿还到期信用
    • B、达到警戒线时借款人未按要求追加保证金或提前还款
    • C、达到警戒线
    • D、贷款行认为有必要提前收回信用的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）

    • A、当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）
    • B、解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置
    • C、预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍
    • D、如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列关于大宗商品国际贸易融资业务表述正确的是（）。

    • A、大宗商品国际贸易融资项下进口开证业务期限不得超过90天
    • B、进口商申请办理大宗商品国际贸易融资项下控制提单物权开立进口信用证业务保证金比例一般不低于30%
    • C、警戒线是指质押合同有效期内，融资本息余额与质物市场价值总和之比（称为实际质押率，下同）不得超过合同约定质押率10个百分点，且实际质押率不得高于75%
    • D、平仓线是指质押合同有效期内，实际质押率不得超过合同约定质押率20个百分点，且实际质押率不得高于85%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    原则上抵、质押物或质押物评估超过（）年的，应要求其选择中国银行认可的评估机构重新评估，确保抵、质押价值符合中国银行抵、质押率要求并有效覆盖授信金额。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:A

  • 第8题：

    若抵质押品价值降低，可采取的行动包括（）。

    • A、追加担保
    • B、提前收回贷款
    • C、发起预警
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）
    A

    当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）

    B

    解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置

    C

    预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍

    D

    如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    质押融资业务的经办机构应与出质人约定，如以（）计算，质押股票的质押率高于规定的平仓线（含），如出质人未能在规定时间内补足相应保证金或追加质押相应价值的股票，则民生银行或质权人有权无条件处分该质押股票，所得价款直接用于清偿所担保的权益。
    A

    开盘价

    B

    收盘价

    C

    最低价

    D

    最高价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    当客户因保证金余额不足触发即时平仓线、交易所盘后平仓线、公司盘后平仓线时，客户需要在规定时间内通过追加保证金或自行减仓将实时风险值降低至（）以下。
    A

    公司盘后平仓线

    B

    预警线

    C

    追保线

    D

    资金提取线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行承兑汇票到期兑付后，承兑行应将抵押登记证明或质押物退还抵（质）押人，办理交接登记，抵质押人进行签收，签收人应为（）。
    A

    抵质押人

    B

    承兑人

    C

    付款人

    D

    最后的被背书人

    E

    抵质押人的授权代理人


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于大宗商品贸易融资业务质物提取的表述正确的是（）。

    • A、静态质押项下客户申请提货时，须先追加等额保证金、提供额外担保或提前归还等额贷款
    • B、滚动质押项下客户申请提货时，若提货后的质物价值高于质物的最低价值要求，则客户可直接向监管人申请提货
    • C、滚动质押项下客户申请提货时，若提货后质物价值低于质物的最低价值要求，则客户不可提货
    • D、提货完成后，须直接从仓储公司取得回执妥善保管

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。

    • A、建立客户选择与授信制度
    • B、严格合同管理、履行风险提示
    • C、证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
    • D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    银行承兑汇票业务中，非全额保证金敞口部分以抵质押方式担保的，应在出票之后办理抵质押登记或转移占有质押物。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    办理存货质押，关于警戒线和平仓线，说法正确的是（）。

    • A、警戒线是指质押合同有效期内，商业银行融资本息余额与质物市场价值之比不得超过合同约定质押率10个百分点，且实际质押率不得高于75%
    • B、若超过警戒线，贷款行应要求客户在5个工作日内追加现金保证金、提供额外担保或提前归还部分融资，将实际质押率降低到不超过质押合同约定的质押率
    • C、平仓线是指质押合同有效期内，实际质押率不得超过合同约定质押率20个百分点，且实际质押率不得高于90%
    • D、若超过平仓线，贷款行应根据合同约定采取措施处置（变卖）质物，以清收融资本息

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。

    • A、沪深300股票
    • B、交易所交易型开放式指数基金
    • C、银行承兑汇票
    • D、国债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    本息质押办理跨境人民币贸易融资是指以100％保证金或存单质押为客户办理跨境人民币结算以及相关贸易融资业务时，可以（）作为质押担保额度依据。

    • A、保证金或质押存单到期本息之和扣除汇率风险敞口后
    • B、保证金或质押存单到期本金
    • C、保证金或质押存单到期本息之和
    • D、100％保证金或存单

    正确答案:C

  • 第19题：

    股票质押式回购业务中，对无需缴纳所得税、融资方质押股本占总流通股本大于5%的股票，预警线和平仓线通常分别设置为（）。

    • A、160%、150%
    • B、160%、140%
    • C、150%、140%
    • D、150%、130%

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。
    A

    沪深300股票

    B

    交易所交易型开放式指数基金

    C

    银行承兑汇票

    D

    国债


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行承兑汇票业务中，非全额保证金敞口部分以抵质押方式担保的，应在出票之后办理抵质押登记或转移占有质押物。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于大宗商品国际贸易融资业务表述正确的是（）。
    A

    大宗商品国际贸易融资项下进口开证业务期限不得超过90天

    B

    进口商申请办理大宗商品国际贸易融资项下控制提单物权开立进口信用证业务保证金比例一般不低于30%

    C

    警戒线是指质押合同有效期内，融资本息余额与质物市场价值总和之比（称为实际质押率，下同）不得超过合同约定质押率10个百分点，且实际质押率不得高于75%

    D

    平仓线是指质押合同有效期内，实际质押率不得超过合同约定质押率20个百分点，且实际质押率不得高于85%


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    原则上抵、质押物或质押物评估超过（）年的，应要求其选择中国银行认可的评估机构重新评估，确保抵、质押价值符合中国银行抵、质押率要求并有效覆盖授信金额。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于大宗商品贸易融资业务质物提取的表述正确的是（）。
    A

    静态质押项下客户申请提货时，须先追加等额保证金、提供额外担保或提前归还等额贷款

    B

    滚动质押项下客户申请提货时，若提货后的质物价值高于质物的最低价值要求，则客户可直接向监管人申请提货

    C

    滚动质押项下客户申请提货时，若提货后质物价值低于质物的最低价值要求，则客户不可提货

    D

    提货完成后，须直接从仓储公司取得回执妥善保管


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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