多选题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）A利益共享B风险共担C风险与收益相匹配D权益相同

题目
多选题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
A

利益共享

B

风险共担

C

风险与收益相匹配

D

权益相同

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1.证券投资基金依照( )的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。A、组合投资、专业管理B、组合投资、风险共担C、利益共享、风险共担D、专业管理、利益共享

2.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则

3.关于投资基金的特点，说法正确的是()。A、集合投资、专业管理、利益共享、风险共担B、分散投资、专业管理、利益共享、风险共担C、集合投资、集合管理、利益共享、风险共担D、集合投资、集合管理、利益共享、风险共担

4.证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。（ ）

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  • 第1题：

    投资基金是一种()的集合投资方式。

    A.组合投资、专业管理、利益共享、风险共担

    B.分散投资、专业管理、利益共享、风险共担

    C.分散投资、混业管理、利益共享、风险共担

    D.组合投资、专业管理、利益自享、风险自担


    正确答案：A
    投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

  • 第2题：

    基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ）。
    A. “收益保底，超额分成” B."利益共享、风险共担”
    C.按“先进先出法”实现收益和风险 D.获取无风险收益


    答案：B
    解析：
    。证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。

  • 第3题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    Ⅰ.不得违规销售资产管理计划
    Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第4题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

    • A、收益保底，超额分成
    • B、利益共享、风险共担
    • C、按“先进先出法”实现收益和风险
    • D、获取无风险收益

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下哪一项是基金持有人获取收益和承担风险的原则（）

    • A、收益保底，超额分成
    • B、利益共享，风险共担
    • C、稳定市场，共同获利

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）

    • A、利益共享
    • B、风险共担
    • C、风险与收益相匹配
    • D、权益相同

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    《农村信用合作社农户联保贷款指引》明确，联保小组所有成员应当遵循（）的原则。

    • A、自愿组合、诚实守信、风险共担
    • B、自愿组合、诚实守信、利益共享
    • C、自愿组合、利益共享、风险共担
    • D、强强组合、诚实守信、风险共担

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项是基金持有人获取收益和承担风险的原则（）
    A

    收益保底，超额分成

    B

    利益共享，风险共担

    C

    稳定市场，共同获利


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券投资基金实行的投资原则包括 ( )
    A

    集中管理

    B

    组各投资

    C

    利益共享

    D

    风险共担

    E

    专业理财


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    PPP模式在我国应用广泛，取决于它具有的特征，以下属于PPP特征的是（）。
    A

    利益共享，风险共担

    B

    伙伴关系，利益共享，风险共担

    C

    互赢互利，伙伴关系

    D

    互赢互利，风险共担


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    ( 难度：中等)轻资产合作原则包括（ ）
    A.联通主导
    B.规避竞争
    C.利益共享
    D.风险共担

    答案:ABCD

  • 第13题：

    以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。

    A、集合理财、专业管理
    B、个人自愿、风险自担
    C、利益共享、风险共担
    D、组合投资、分散风险

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的特点：
    ①集合理财、专业管理;
    ②组合投资、分散风险;
    ③利益共享、风险共担;
    ④严格监管、信息透明;
    ⑤独立托管、 保障安全。

  • 第14题：

    证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十四条证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。

  • 第15题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    ①不得违规销售资产管理计划
    ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第16题：

    关于投资基金的特点，错误的是（）。

    • A、组合投资、专业管理
    • B、专业管理、利益共享
    • C、利益共享、防范风险
    • D、组合投资、风险共担

    正确答案:C

  • 第17题：

    PPP模式在我国应用广泛，取决于它具有的特征，以下属于PPP特征的是（）。

    • A、利益共享，风险共担
    • B、伙伴关系，利益共享，风险共担
    • C、互赢互利，伙伴关系
    • D、互赢互利，风险共担

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）

    • A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
    • B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
    • C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
    • D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    旅行社联合体是由不同的旅行社按照（）的原则组成的企业联盟。
    A

    自愿参加

    B

    共负盈亏

    C

    利益共享

    D

    资产共享

    E

    风险共担


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
    A

    股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

    B

    混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

    C

    固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

    D

    其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金的投资原则是( )
    A

    利益共享、风险共担

    B

    独立运作、自负盈亏

    C

    利益共享、自负盈亏

    D

    独立运作、风险共担


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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