填空题财务公司应将委托业务与自营业务实行（），不得（），严禁（）。
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第1题：
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
A、 用以自己名义开设的账户进行交易
B、 委托其他证券公司代为买卖证券
C、 假借他人名义进行自营业务
D、 将自营业务与代理业务混合操作
正确答案：A
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第2题：
按照我国有关规定，当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时，应该()。A:自营业务的指令优先于客户的指令
B:客户的指令应优先于自营业务的指令
C:自营业务的指令和客户指令同时实行
D:视情况而定答案：B解析：根据经纪业务优先原则的规定，证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位。当客户同时做出相同的委托时，客户的指令应优先于自营业务的指令，证券商不得损害客户的利益来为自己谋取利润。 -
第3题：
证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。 -
第4题：
财务公司可以为成员单位办理委托业务，下列行为中属于违规行为的是（ ）。A.接受企业集团成员单位委托向购买成员单位产品的客户办理委托
B.将委托业务与自营业务实行分账管理
C.要求委托业务资金来源不能是信贷资金
D.不承担委托业务的风险答案：A解析：财务公司不承委托业务风险，应严防委托人将信贷资金或拆借资金作为委托资金来源，并将委托业务与自营业务实行分账管理。 -
第5题：
下列关于商业银行委托贷款的说法中，错误的是( )。A.商业银行应按照“谁委托谁付费”的原则向委托人收取代理手续费
B.商业银行应将委托贷款业务与自营业务严格区分
C.由商业银行承担信用风险
D.商业银行应对委托贷款业务实行分级授权管理答案：C解析：委托贷款业务是商业银行的委托代理业务。商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，不承担信用风险。 -
第6题：
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
- A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
- B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
- C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
- D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（ ）。
- A、自营业务决策制度
- B、自营操作原则
- C、自营的内部决策
- D、自营的内部检查
- E、自营的财务制度
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
财务公司应将委托业务与自营业务实行（），不得（），严禁（）。
正确答案:分账管理；混合操作；转移经营风险 -
第9题：
按照《银监会办公厅关于进一步规范企业集团财务公司委托业务的通知》要求，财务公司不得在所属企业集团成员单位之间办理委托贷款及委托投资业务。（）
正确答案:错误 -
第10题：
判断题对证券公司来说，自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题财务公司应遵守会计制度规定和委托合同约定，将委托业务与（）业务实行分账管理。A其他代理
B债券
C租赁
D自营
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《商业银行委托贷款管理办法》，商业银行应对委托贷款业务与自营贷款业务实行（），严格按照会计核算制度要求记录委托贷款业务，同时反映委托贷款和委托资金，二者不得轧差后反映，确保委托贷款业务核算真实、准确、完整。A单独核算
B分别核算
C单独列账
D分账核算
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务答案：D解析： -
第14题：
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A:财务顾问业务
B:证券经纪业务
C:融资融券业务
D:证券自营业务答案：B解析：掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。 -
第15题：
证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。 -
第16题：
企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算
B.受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立
C.受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务
D.自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户
E.不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立答案：A,B,C,E解析：根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知》，财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离。受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立；受托证券投资业务的证券账户及资金账户必须独立于自营业务，不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立；自营业务必须以自身名义开立证券账户及资金账户；自营业务与受托业务应分别建账、分别核算。 -
第17题：
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④答案：A解析：①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。 -
第18题：
对证券公司来说，自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。
正确答案:错误 -
第19题：
根据《商业银行委托贷款管理办法》，商业银行应对委托贷款业务与自营贷款业务实行（），严格按照会计核算制度要求记录委托贷款业务，同时反映委托贷款和委托资金，二者不得轧差后反映，确保委托贷款业务核算真实、准确、完整。
- A、单独核算
- B、分别核算
- C、单独列账
- D、分账核算
正确答案:D -
第20题：
财务公司应遵守会计制度规定和委托合同约定，将委托业务与（）业务实行分账管理。
- A、其他代理
- B、债券
- C、租赁
- D、自营
正确答案:D -
第21题：
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第22题：
单选题资产管理公司开展（）的财务收支和会计核算必须与政策性业务严格区分，实行分账管理，严禁混淆、调剂、挤占两项业务的现金回收和费用。A商业化收购
B政策性收购
C委托代理业务
D投资业务
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A财务顾问业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
正确答案： B解析： 证券经纪业务，又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。