多选题按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施

题目
多选题
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。
A

严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动

B

牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为

C

切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理

D

加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施

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1.某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()此题为判断题(对，错)。

4.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()此题为判断题(对，错)。

更多“按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小”相关问题

  • 第1题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。

    • A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动
    • B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为
    • C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理
    • D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，各级营业机构、网点要特别加强（）管理，防止不法分子盗用、挪用和内外勾结套取银行或客户资金。

    • A、建档
    • B、结算
    • C、柜面业务
    • D、库箱

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，下列说法正确的是（）

    • A、法人机构要依法合规开展信业务活动
    • B、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接参与民间借贷
    • C、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金间接或变相参与民间借贷
    • D、严禁为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息、虚假清收不良贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对“一次核定、周转使用”的额度较大的农户小额信用贷款，要切实加强贷款真实用途审查和（），防止贷款被挪用于高利贷投机。

    • A、贷前调查
    • B、贷中审查
    • C、贷后跟踪
    • D、贷款审批

    正确答案:C

  • 第6题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，开展融资、授信业务必须严格遵循（）原则。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、了解你的服务
    • D、了解你的收益

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，各级营业机构、网点要特别加强（）管理，防止不法分子盗用、挪用和内外勾结套取银行或客户资金。
    A

    建档

    B

    结算

    C

    柜面业务

    D

    库箱


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
    A

    取消任职资格

    B

    记大过

    C

    降级

    D

    警告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的要（  ）。
    A

    立即移送公安机关给予治安管理处罚

    B

    按照规定及时逐级上报，逐项建立事件档案，逐级督办处理结果

    C

    责成银行业金融机构给予其开除留用察看以上的纪律处分

    D

    立即移送司法机关追究刑事责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，开展融资、授信业务必须严格遵循（）原则。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的业务

    C

    了解你的服务

    D

    了解你的收益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁员工经商、办企业和参与以盈利为目的的各种（）活动。
    A

    担保

    B

    资金中介

    C

    民间借贷

    D

    吸收存款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）

    • A、取消任职资格
    • B、记大过
    • C、降级
    • D、警告

    正确答案:A

  • 第14题：

    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）

    • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
    • B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
    • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
    • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农村中小金融机构申请破产，由（）审查决定。

    • A、银监会
    • B、银监局
    • C、银监分局
    • D、省农村信用社联合社

    正确答案:A

  • 第17题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁员工经商、办企业和参与以盈利为目的的各种（）活动。

    • A、担保
    • B、资金中介
    • C、民间借贷
    • D、吸收存款

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，银行间同业往来、存放业务必须严格按规定范围、渠道、程序、方式办理。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对“一次核定、周转使用”的额度较大的农户小额信用贷款，要切实加强贷款真实用途审查和（），防止贷款被挪用于高利贷投机。
    A

    贷前调查

    B

    贷中审查

    C

    贷后跟踪

    D

    贷款审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，在风险可控的情况下，对从事违法违规、投机套利活动的客户可以适当灵活予以办理融资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，银行间同业往来、存放业务必须严格按规定范围、渠道、程序、方式办理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，下列说法错误的是（）
    A

    依法合规开展信贷业务活动

    B

    严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接参与民间借贷

    C

    严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金变相参与民间借贷

    D

    信贷人员可以为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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