单选题中期票据筹资的债券发行金额应不超过发行人净资产的（　　）。A 30％B 40％C 50％D 60％

题目
单选题
中期票据筹资的债券发行金额应不超过发行人净资产的（　　）。
A

30％

B

40％

C

50％

D

60％

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1.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。A． 15%B．25%C．30%D．40%

2.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A．40%B．50%C．60%D．70%

3.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。A.[30%]B.[40%]C.[50%]D.[80%]

4.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的 ( )。A．20%B．30%C．40%D．50%

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
短期融资券、中期票据筹资的发行门槛较低。基本条件只有三条：在境内注册的具有法人资格的非金融企业；债券发行金额不超过发行人净资产的40％；筹集资金用途符合法律、法规和政策规定。
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  • 第1题：

    公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。

    A．30%

    B．40%

    C．50%

    D．60%


    正确答案：B
    公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。

  • 第2题：

    《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　）。

    A:20%
    B:30%
    C:40%
    D:50%

    答案：C
    解析：
    无解析

  • 第3题：

    企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

    A、15%
    B、20%
    C、25%
    D、40%

    答案：D
    解析：
    D
    参见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第四条规定。

  • 第4题：

    在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有（ ）。
    Ⅰ．债券信用评级发生变化
    Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
    Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
    Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现以下重大事项：
    （1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化。
    （2）债券信用评级发生变化。
    （3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结。
    （4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况。
    （5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％。
    （6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％。
    （7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失。
    （8）发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定。
    （9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚。
    （10）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件。
    （11）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
    （12）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。出现以上情形时，受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。

  • 第5题：

    公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的（ ）。

    A.10%
    B.30%
    C.40%
    D.50%

    答案：C
    解析：
    公开发行企业债券的条件，选C。

  • 第6题：

    下列关于中期票据筹资的表述中，正确的有（　）。

    A.发行主体必须是具有法人资格的金融企业
    B.只在银行间债券市场发行
    C.债券累计待偿还余额不得超过企业净资产的40%
    D.必须由符合条件的承销机构承销
    E.发行主体需经过信用评级

    答案：B,C,D,E
    解析：
    发行主体必须是具有法人资格的非金融企业，选项A错误。

  • 第7题：

    公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:D

  • 第8题：

    中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。

    • A、30%
    • B、40%
    • C、50%
    • D、80%

    正确答案:B

  • 第9题：

    中期票据评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素进行评级？（）

    • A、债券发行人的经营状况
    • B、债券发行人的偿债能力
    • C、债券发行人的资信状况
    • D、投资人承担的风险水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
    A

    发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失

    B

    发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%

    C

    发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

    D

    发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。
    A

    发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

    B

    发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

    C

    发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％

    D

    发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失


    正确答案： A,D
    解析： 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况（选项A）；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％（选项B）；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％（选项C）；（7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失（选项D）；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第12题：

    单选题
    中期票据筹资的债券发行金额应不超过发行人净资产的（　　）。
    A

    30％

    B

    40％

    C

    50％

    D

    60％


    正确答案： C
    解析：
    短期融资券、中期票据筹资的发行门槛较低。基本条件只有三条：在境内注册的具有法人资格的非金融企业；债券发行金额不超过发行人净资产的40％；筹集资金用途符合法律、法规和政策规定。

  • 第13题：

    下列关于中期票据的说法正确的是( )。

    A.中期票据可以由金融机构发行

    B.我国的中期票据的期限通常为1年或者3年

    C.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的50%

    D.中期票据的发行市场是银行间市场，避免了公司债复杂的审批程序，提高了融资效率


    正确答案：D
    解析：A项，中期票据是由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券;B项，中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国的中期票据的期限通常为3年或者5年;C项，中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。

  • 第14题：

    关于中期票据的说法错误的是（ ）

    A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下
    B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信
    C.发行人的发行费用较高
    D.中期票据募集资金的用途并无严格限制

    答案：C
    解析：
    中期票据采用注册发行的方式,因此发行费用显著降低。

  • 第15题：

    根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（ ）。

    A.发行人债券信用评级上调
    B.发行人放弃债权超过上年末净资产的10%
    C.发行人债券信用评级下调
    D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%

    答案：D
    解析：
    《公司债券受托管理人执业行为准则》（2015年）第17条规定，在公司债券存续期内，出现以下情形之一的，受托管理人在知道或应当知道该等情形之日起5个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告：1、受托管理人在履行受托管理职责时发生利益冲突；2、发行人募集资金使用情况和公司债券募集说明书不一致；3、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化；④本准则第11条规定的情形。第11条规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现以下重大事项：1、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结；4、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；5、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；6、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%；7、发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；8、发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定；9、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；10、发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；11、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；12、其他对债券持有人权益有重大影响的事项。出现以上情形时，受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。D项，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%时，公司债券受托管理人才应当向市场公告临时受托管理事务报告。

  • 第16题：

    公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的( )。

    A、40%
    B、50%
    C、60%
    D、80%

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》第十六条和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）相关规定，公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。

  • 第17题：

    下列属于中期票据发行条件的有（　）。

    A.企业的中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
    B.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
    C.企业发行中期票据应披露企业主体信用评级
    D.企业发行中期票据需要提前在交易商协会注册
    E.企业发行中期票据不需要制定发行计划

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行中期票据应制定发行计划，在计划期内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素，所以选项E不是答案。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。

    • A、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    • B、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
    • C、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
    • D、发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    短期融资券、中期票据筹资一次申请额度可按不超过净资产（）的比例申请。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下属于短期融资券和中期票据的特点是（）

    • A、短期融资券期限不超过一年，中期票据期限超过一年 
    • B、短期融资券和中期票据的待偿还余额不超过企业净资产40% 
    • C、短期融资券和中期票据均按照一次注册、两年有效、分期发行的方式管理 
    • D、中期票据的发行利率可执行固定利率，也可执行浮动利率

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    关于中期票据，以下表述错误的是（  ）。
    A

    中期票据发行人可以和投资人自由协商具体的发行条款

    B

    中期票据有具有法人资格的非金融企业发行

    C

    中期票据最大注册额度不超过企业资产的50%

    D

    中期票据在银行间市场发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    中期票据评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素进行评级？（）
    A

    债券发行人的经营状况

    B

    债券发行人的偿债能力

    C

    债券发行人的资信状况

    D

    投资人承担的风险水平


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    短期融资券和中期票据融资的优点有（　　）。
    A

    可以使企业的信誉得到提高

    B

    发行程序相对简单，准备时间短

    C

    债券发行金额不超过发行人净资产的30％，发行门槛较低

    D

    融资成本低

    E

    一次筹集资金数额大


    正确答案： D,B
    解析：
    短期融资券和中期票据融资的优点：①融资成本低。利率市场化定价，一般比银行贷款利率低1～2个百分点，且在发行期内不受银行利率变动的影响。②发行门槛较低。基本条件只有三条：在境内注册的具有法人资格的非金融企业；债券发行金额不超过发行人净资产的40％；筹集资金用途符合法律、法规和政策规定。③便利快捷。采用注册制，申请注册手续、发行程序相对简单，准备时间短，工作量小，无需层层审批。④一次筹集资金数额大。一次申请额度可按不超过净资产40％的比例申请（应扣除已发行的待偿债券余额）。⑤能提高企业信誉和提升企业形象。成功发行短期融资券或中期票据，表明投资者对企业信用的认同，有利于提高企业信誉和企业在资本市场的知名度。

  • 第24题：

    单选题
    《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
    A

    20％

    B

    30％

    C

    40％

    D

    50％


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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