单选题信用社在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱的履行的，依照（）的有关规定进行处罚，并对直接责任人进行纪律处分。（）A 《刑法》B 《反洗钱法》C 《金融违法行为处罚办法》D 《民法通则》

题目
单选题
信用社在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱的履行的，依照（）的有关规定进行处罚，并对直接责任人进行纪律处分。（）
A

《刑法》

B

《反洗钱法》

C

《金融违法行为处罚办法》

D

《民法通则》

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1.对于电子商务经营者实施违反《电子商务法》的行为，监管部门在信用监管方面应如何采取约束措施?A.依照有关法律、行政法规的规定，不计入信用档案;B.依照有关法律、行政法规的规定，计入信用档案，并予以公示;C.依照有关法律、行政法规的规定，计入信用档案，不进行公示;D.依照有关法律、行政法规的规定，情节严重的，计入信用档案，并予以公示。

2.经营者违反《反不正当竞争法》规定从事不正当竞争,受到()的,由监督检查部门记入信用记录,并依照有关法律、行政法规的规定予以公示。A、行政处罚B、刑事处罚C、民事处罚D、治安管理处罚

3.依据刑事法律的规定， 违反公民个人信息的有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定————A.从重处罚B.加重处罚C.从轻处罚D.一并处罚

4.经营者违反本法规定从事不正当竞争，受到行政处罚的，由监督检查部门记入 ，并依照有关法律、行政法规的规定予以公示。()A.经营档案B.信用记录C.纳税记录D.信用档案

更多“信用社在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱的履行的，依照（）的有关规定进行处罚，并对直接”相关问题

  • 第1题：

    金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    违反《城镇燃气管理条例》规定，冒用其他企业名称或者标识从事燃气经营、服务活动，依照有关（）规定进行处罚。

    • A、本条例
    • B、安全生产法
    • C、反不正当竞争的法律
    • D、价格

    正确答案:C

  • 第4题：

    以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）

    • A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
    • B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
    • C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
    • D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    违反农业标准化管理办法有关规定的，依照（）的相应条款进行处罚。


    正确答案:《中华人民人和国标准化法实施条例》

  • 第6题：

    违反《直销管理条例》的违法行为同时违反《禁止传销条例》的，（）予以处罚。

    • A、依照《禁止传销条例》有关规定
    • B、依照《直销管理条例》有关规定
    • C、依照《直销管理条例》有关规定予以处罚，同时也可以依照《禁止传销条例》有关规定
    • D、依照处罚较重的规定

    正确答案:A

  • 第7题：

    各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的，依照（）中的有关规定进行处罚。

    • A、银行法
    • B、人民银行通知
    • C、总行通知
    • D、华夏银行违规行为处理办法

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、纪律处罚
    • D、警告

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    违反《城镇燃气管理条例》规定，冒用其他企业名称或者标识从事燃气经营、服务活动，依照有关（）的法律规定进行处罚。
    A

    行政许可

    B

    无照经营

    C

    反不正当竞争

    D

    质量监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    ②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
    ③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    ⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
    ⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；
    ⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    ⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

  • 第11题：

    多选题
    以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）
    A

    从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

    B

    严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

    C

    因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

    D

    因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。
    A

    《金融机构反洗钱规定》；

    B

    《境内外汇账户管理规定》；

    C

    《商业银行法》；

    D

    《金融违法行为处罚办法》。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业机构在开展业务过程中，不能违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第15题：

    违反《城镇燃气管理条例》规定，冒用其他企业名称或者标识从事燃气经营、服务活动，依照有关（）的法律规定进行处罚。

    • A、行政许可
    • B、无照经营
    • C、反不正当竞争
    • D、质量监督

    正确答案:C

  • 第16题：

    任何单位对于公民的个人信息要依法管理，单位违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，对单位（），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。

    • A、判处罚金
    • B、判处刑罚
    • C、没收财产
    • D、处以罚款

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害（）、（），应当遵守公平竞争原则，不得从事（）。


    正确答案:国家利益、社会公共利益、不正当竞争

  • 第18题：

    依据刑事法律的规定， 违反公民个人信息的有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定（）

    • A、从重处罚
    • B、加重处罚
    • C、从轻处罚
    • D、一并处罚

    正确答案:A

  • 第19题：

    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《境内外汇账户管理规定》
    • C、《商业银行法》
    • D、《金融违法行为处罚办法》

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。
    A

    有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚

    B

    有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚

    C

    有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

    D

    有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

    E

    有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害（）、（），应当遵守公平竞争原则，不得从事（）。

    正确答案： 国家利益、社会公共利益、不正当竞争
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    经营者违反新《反不正当竞争法》规定从事不正当竞争，受到行政处罚的，由监督检查部门记入信用记录，并依照有关法律、行政法规的规定予以（）。
    A

    公示

    B

    公告

    C

    曝光

    D

    通报


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。
    A

    经办人

    B

    负责的高级管理人员

    C

    其他人

    D

    基层管理人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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