单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（ ）。A 应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施B 应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C 可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施D 可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
题目
应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
相似考题
更多“共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员”相关问题
-
第1题：
根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。[2011年3月真题] A．6个月 B．1年 C．3～5年 D．5年以上
正确答案：C
本题考核的是《证券市场禁入》的相关规定。根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。
-
第2题：
需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。
-
第3题：
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁人措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁人措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施答案：D解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 -
第4题：
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年
B.35年
C.5~10年
D.终身答案：D解析：下列情形之—的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的
（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 -
第5题：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年
B.35年
C.510年
D.终身答案：D解析：下列情形之—的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的
（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 -
第6题：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
- A、1～3
- B、2～5
- C、3～5
- D、1～5
正确答案:C -
第7题：
根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- A、6个月
- B、1年
- C、3-5年
- D、5年以上
正确答案:C -
第8题：
单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第9题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（ ）。A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（ ）。[2016年6月真题]A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
正确答案： A解析：
A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第11题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B配合查处违法行为有立功表现的
C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的的负次要责任的人员
正确答案： C,A解析：
ABC三项，《证券市场禁入规定》第七条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。D项，第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 -
第13题：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。（ ）
正确答案：√
本题考核证券市场禁入的责任期限。本题的表述是正确的。
-
第14题：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责荏人员采取3~5年的证券市场禁入措施。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁人措施。()答案：对解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。 -
第16题：
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身答案：D解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 -
第17题：
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
- A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
- B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
- C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
- D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
正确答案:D -
第18题：
以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）
- A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
- B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
- D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
正确答案:A,B,D -
第19题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施Ⅱ．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施Ⅳ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券市场禁入规定》第五条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 -
第20题：
单选题根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A6个月
B1年
C3-5年
D5年以上
正确答案： C解析： 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。 -
第21题：
判断题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 本题考核证券市场禁入的责任期限。根据规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。 -
第22题：
多选题以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）A从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。