单选题证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。A 1000B 2000C 5000D 8000

题目
单选题
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。
A

1000

B

2000

C

5000

D

8000

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1.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

2.证券公司经营（ ）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A．证券经纪B．证券承销与保荐C．证券自营D．证券资产管理

3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A:2000B:1000C:3000D:5000

4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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  • 第1题：

    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（ ）。 A．按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B．按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案：AC
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第2题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第3题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的有()。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司风险资本准备基准计算标准中规定，证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。A项正确。各项业务净资本要求包括：①经营经纪业务净资本不得低于2000万元；②经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000万元；③经营经纪业务同时经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元；④经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项以上的，净资本不得低于2亿元。故C项正确。

  • 第4题：

    某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。

    A:1000万元
    B:2000万元
    C:5000万元
    D:1亿元

    答案：B
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

  • 第5题：

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

    A:5000
    B:2000
    C:3000
    D:1000

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

  • 第6题：

    证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）

    A.1000万元
    B.2000万元
    C.5000万元
    D.1亿元

    答案：B
    解析：
    证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于2000万人民币。

  • 第7题：

    证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、5000

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、4000

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（  ）。
    A

    1000万元

    B

    2000万元

    C

    5000万元

    D

    1亿元


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

    C

    证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第13题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有（ ）。

    A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元

    B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元

    C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元

    D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元


    正确答案：AC
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第14题：

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 （ )


    答案：对
    解析：
    证券公司经营证券经紀业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。

  • 第15题：

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

    A:2000
    B:3000
    C:5000
    D:500

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

  • 第16题：

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

    A:2000万元
    B:1亿元
    C:5000万元
    D:2亿元

    答案：B
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。本题正确答案为B选项。

  • 第17题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

    A:一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
    B:一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
    C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
    D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第18题：

    证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

    A.1000万元
    B.2000万元
    C.5000万元
    D.1亿元

    答案：D
    解析：
    证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于1亿元人民币。

  • 第19题：

    2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、5000
    • D、8000

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）。
    A

    1000万元

    B

    2000万元

    C

    5000万元

    D

    1亿元


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（  ）万元。
    A

    500

    B

    1000

    C

    2000

    D

    5000


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
    A

    2000万元

    B

    5000万元

    C

    1亿元

    D

    2亿元


    正确答案： A
    解析： 证券公司经营证券经纪业务，同时，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

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