单选题发起人向不特定对象发行股票，应当（　　）。A 由依法设立的证券公司全额包销B 由发起人自行销售C 由依法设立的证券公司承销D 由依法设立的证券公司余额包销

题目
单选题
发起人向不特定对象发行股票，应当（　　）。
A

由依法设立的证券公司全额包销

B

由发起人自行销售

C

由依法设立的证券公司承销

D

由依法设立的证券公司余额包销

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1.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

2.非公开发行股票的特定对象不超过15名。( )

3.非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过5名。 （ ）

4.募集设立是指由发起人认购公司应发行股票的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。（ ）

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  • 第1题：

    下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。

    A．必须是向特定对象发行股票

    B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

    C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

    D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


    正确答案：D
    本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

  • 第2题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。

    A．发行对象不能为自然人

    B．发行对象不超过5名

    C．发行对象不超过10名

    D．特定对象符合董事会决议的其他条件

    E．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准


    正确答案：ACE

  • 第3题：

    下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（　）。

    A.必须是向特定对象发行股票
    B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
    C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
    D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

    答案：D
    解析：
    根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，因此选项D是正确的。

  • 第4题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

    A:特定对象符合股东大会决议规定的条件
    B:发行对象不超过10名
    C:发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
    D:发行对象不能为自然人

    答案：A,B,C
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(2)发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。故D项错误，

  • 第5题：

    非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。
    ①公司控股股东
    ②实际控制人
    ③证券投资基金
    ④公司董事

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第6题：

    向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

    • A、100
    • B、500
    • C、200
    • D、300

    正确答案:C

  • 第7题：

    向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是（　）
    A

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

    B

    采用公开方式向社会公众公开转让

    C

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

    D

    发行的股份向原有股东配售


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：
    (1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;
    (2)股票以公开方式向社会公众公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化，不构成非上市公众公司。

  • 第9题：

    多选题
    甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。
    A

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

    B

    2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让

    C

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

    D

    发行的股份向原有股东配售


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；(2)股票公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化。

  • 第10题：

    单选题
    向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。
    A

    50

    B

    100

    C

    150

    D

    200


    正确答案： C
    解析： 向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行

  • 第11题：

    单选题
    创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过（　　）名。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： A
    解析：
    创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过5名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

  • 第12题：

    单选题
    以下证券的发行应当聘请保荐人的是（　　）。
    A

    股份公司自行向300个特定对象发行股票

    B

    股份公司向不特定人公开发行普通公司债券，采取债券代销方式

    C

    股份公司向不特定人发行股票，采取股票包销方式

    D

    股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券


    正确答案： A
    解析：
    《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。据此，普通公司债券的发行，不需要聘请保荐人，公开发行股票、可转换为股票的公司债券的，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人。
    A项，公司发行股票不是公开发行，不采取承销方式，所以不必聘请保荐人。
    BC两项，公司发行普通公司债券，所以不必聘请保荐人。
    D项，公司虽然发行的是可转换为股票的公司债券，但是债券的发行不是公开发行。

  • 第13题：

    根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。

    A．必须是向特定对象发行股票

    B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

    C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

    D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


    正确答案：D
    本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

  • 第14题：

    上市公司公开发行新殷包括（ ）。

    A．向原股东配售股份

    B．向不特定对象公开募集股份

    C．向特定对象发行股票

    D．向特定对象公开募集股份


    正确答案：AB

  • 第15题：

    上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()


    答案：错
    解析：
    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。本题说法错误。

  • 第16题：

    非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。
    Ⅰ.公司控股股东
    Ⅱ.实际控制人
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.公司董事

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第17题：

    以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。

    • A、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
    • B、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
    • C、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
    • D、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。
    A

    某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元

    B

    某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元

    C

    某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元

    D

    某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元


    正确答案： C,A
    解析： 根据《证券法》第32条的规定，公开发行证券超过5 000万元的，必须由承销团承销。非公开发行证券，无论发行数额多少，可以独立承销；向特定对象发行超过200人的，认为是公开发行，必须由承销团承销。因此应选A、B项。

  • 第20题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价Ⅱ．向特定对象发行股票，且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日Ⅲ．向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象Ⅳ．一般情况下，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让Ⅴ．向特定对象发行股票，发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的，其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第56条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅱ项，第57条规定，向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅲ项，第58条第1款规定，向特定对象发行股票发行对象属于本办法第57条第2款规定以外的情形的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。Ⅳ、Ⅴ两项，第59条规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于本办法第57条第2款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

  • 第21题：

    多选题
    甲股份有限公司于2015年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为190人，2016年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准或豁免核准而成为非上市公众公司的有（　）。
    A

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为25人

    B

    股票公开转让

    C

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

    D

    发行的股份向原有股东配售


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    发起人向不特定对象发行股票，应当（　　）。[2017年6月真题]
    A

    由依法设立的证券公司全额包销

    B

    由发起人自行销售

    C

    由依法设立的证券公司承销

    D

    由依法设立的证券公司余额包销


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第二十六条，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

  • 第23题：

    单选题
    不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是（  ）。
    A

    未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券

    B

    未经国家有关主管部门批准，以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券

    C

    向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的

    D

    向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的


    正确答案： B
    解析：

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