证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账,用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券
投资者买卖证券,应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构
客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
第1题:
从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。( )
第2题:
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
第3题:
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有( )。
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
第4题:
关于证券存管下列说法中正确的有( )。
A.证券存管是财产保管制度的一种形式
B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
第9题:
()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
第10题:
()是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。
第11题:
①②③④
①②③
①②④
①⑧④
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中,正确的有( )。
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
第14题:
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( ).
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相绪合
第15题:
( )是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A.证券托管 B.证券存管 C.证券转托管 D.证券托管转移
第16题:
关于证券登记结算公司下列说法正确的是( )。
A.是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构
B.是不以营利为目的的会员制事业法人
C.是以营利为目的的企业法人
D.依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
第21题:
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。
第22题:
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第23题:
证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账,用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券
投资者买卖证券,应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构
客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
第24题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ