最终
首要
全部
临时
第1题:
2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A.内幕信息 B.证券交易 C.内幕交易 D.公开信息
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
第7题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
第8题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
第9题:
信息隔离墙
信息过滤网
信息防火墙
信息隔离网
第10题:
信息隔离制度
业务隔离制度
跨墙管理制度
人员隔离制度
第11题:
跨墙审批
隔墙审批
分墙审批
破墙审批
第12题:
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
第18题:
2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范()和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
第19题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
第21题:
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅳ
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅳ
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
第22题:
证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上
证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
观察名单不影响证券公司正常开展业务
第23题:
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ