单选题基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。A 15日B 1个月C 1个季度

题目
单选题
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。
A

15日

B

1个月

C

1个季度

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1.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

2.在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

3.全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理

4.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制

更多“基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。

    A．内部环境控制

    B．销售业务流程控制

    C．会计系统内部控制

    D．监察稽核控制


    正确答案：D

  • 第2题：

    基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。

    A:内部监察稽核报告

    B:基金的异常交易情况

    C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

    D:基金的日常交易情况


    正确答案:A B C D
    解析：基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第3题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

    A.监察稽核部

    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

    C.负责基金投资的高级管理人员

    D.总经理


    【答案】B

  • 第4题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构描述中，错误的是（）。

    A:相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
    B:自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
    C:基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
    D:基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

  • 第5题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第6题：

    中国证券协会应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。()


    答案：错
    解析：
    基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

  • 第7题：

    基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。

    • A、档案管理制度
    • B、监察稽核制度
    • C、考核评价制度
    • D、安全保卫制度

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金代销业务监察稽核分为（）。

    • A、日常监察稽核
    • B、例行监察稽核
    • C、专项监察稽核
    • D、年度监察稽核

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

    • A、内部环境控制
    • B、销售业务流程控制
    • C、会计系统内部控制
    • D、监察稽核控制

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    基金代销业务监察稽核分为（）。
    A

    日常监察稽核

    B

    例行监察稽核

    C

    专项监察稽核

    D

    年度监察稽核


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。
    A

    销售机构负责基金销售业务的高管人员

    B

    销售机构督察长

    C

    销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

    B

    自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

    C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

    D

    基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明


    正确答案： D
    解析：
    C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    （ ）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A．内部环境控制 B．销售业务流程控制 C．会计系统内部控制 D．监察稽核控制


    正确答案：D
    熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

  • 第14题：

    基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

    A:异常交易情况

    B:巨额赎回情况

    C:重大安全隐患

    D:发现违法违规行为


    正确答案:A C D
    解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第15题：

    应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?

    A：基金销售市场分析报告
    B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C：基金销售适用性管理制度
    D：基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第17题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第18题：

    （）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

    • A、内部环境控制
    • B、销售业务流程控制
    • C、会计系统内部控制
    • D、监察稽核控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。

    • A、监察稽核部门
    • B、督察长
    • C、风险监察部门
    • D、风控长

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、证券业协会
    • D、公司管理层

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。
    A

    15日

    B

    1个月

    C

    1个季度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。
    A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

    B

    基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

    C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

    D

    基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第23题：

    单选题
    其他基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。
    A

    监察稽核部门

    B

    督察长

    C

    风险监察部门

    D

    风控长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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