填空题商业银行代客境外理财业务投资的收益和风险均由（）承担。

题目
填空题
商业银行代客境外理财业务投资的收益和风险均由（）承担。
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1.关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是( )。A．商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制B．商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度C．商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度D．在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

2.理财资金投资于境外金融市场，除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外，应严格遵守哪些监管规定：A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》

3.代客境外理财业务是指取得( )的商业银行,受中国境内机构和居民个人（简称“投资者”）委托以投资者的资金在中国境外进行规定的金融产品投资的经营活动。A.代客理财资格B.代客境外理财业务资格C.理财资格D.理财销售资格

4.商业银行开展代客境外理财业务,可以在境内发售外币理财产品,以人民币购汇办理代客境外理财业务。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    以下各项中，不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是( )。

    A．商业银行购买境外金融产品，必须符合中国银行业监督管理委员会的相关风险管理规定

    B．从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划产品特征及相关风险

    C．投资者应定期向从事代客境外理财业务的商业银行询问投资状况、投资表现、风险状况等信息

    D．从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务


    正确答案：C
    C【解析】从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。

  • 第2题：

    根据《商业银行开办代客境外理财业务暂行办法》，代客境外理财产品具有的特点有（　　）。

    A 、 主要面临的风险是信用风险
    B 、 客户可以直接用人民币购买
    C 、 只能投资于有限的境外金融产品和市场
    D 、 资金投资市场在境外
    E 、 投资人可以自主选择海外投资市场

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银行业监管目标：①促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心；②保护银行业公平竞争．提高银行业竞争能力。

  • 第3题：

    符合QDⅡ业务进程的是（）。

    • A、2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等
    • B、2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
    • C、中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
    • D、2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受/x7f/x7f（）的委托以其资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。

    • A、商业银行
    • B、境内机构和居民个人
    • C、国家
    • D、境内非居民

    正确答案:B

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，可以投资于（）。

    • A、境外股票
    • B、商品类衍生产品
    • C、对冲基金
    • D、国际公认评级机构评级BBB级以下的证券

    正确答案:A

  • 第6题：

    在代客境外理财过程中，商业银行可以接受客户的委托，按照客户的授权，操作客户账户，代理客户进行相关的投资活动，投资风险由（）承担。

    • A、商业银行
    • B、托管人
    • C、境外托管代理人
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于商业银行代客境外理财业务的表述正确的是（）。

    • A、商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度
    • B、商业银行接受投资者委托以自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度
    • C、商业银行不接受境内投资者以人民币现钞形式投资其发行的境外理财产品
    • D、境外理财资金汇回后，无论投资者原先投资币种是人民币还是外币，商业银行均应将外汇资金结汇，以人民币形式向投资者支付本金和投资收益

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    商业银行发行投资于境外基金类产品的代客境外理财产品时，应选择与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构所批准、登记或认可的（）基金。
    A

    私募

    B

    公募

    C

    对冲

    D

    风险投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行代客境外理财业务的表述正确的是（）。
    A

    商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度

    B

    商业银行接受投资者委托以自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度

    C

    商业银行不接受境内投资者以人民币现钞形式投资其发行的境外理财产品

    D

    境外理财资金汇回后，无论投资者原先投资币种是人民币还是外币，商业银行均应将外汇资金结汇，以人民币形式向投资者支付本金和投资收益


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在代客境外理财业务中，投资的风险由（）承担。
    A

    发售产品的商业银行

    B

    产品的托管银行

    C

    客户（投资者）

    D

    国家


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）
    A

    债券型代客境外理财

    B

    票据型代客境外理财

    C

    结构性产品型代客境外理财

    D

    基金型代客境外理财

    E

    组合型代客境外理财


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    代客境外理财产品的收益和风险由（）承担

    正确答案： 客户
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    代客境外理财产品具有的特点有()。

    A:资金投资市场在境外
    B:可投资的境外金融产品和境外金融市场有限
    C:可以直接用人民币投资
    D:投资的收益和风险均由客户承担
    E:主要面临市场风险和信用风险

    答案：A,B,C
    解析：
    代客境外理财产品具有以下特点：第一，资金投资市场在境外；第二，可投资的境外金融产品和境外金融市场有限；第三，可以直接用人民币投资。

  • 第14题：

    依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）

    • A、债券型代客境外理财
    • B、票据型代客境外理财
    • C、结构性产品型代客境外理财
    • D、基金型代客境外理财
    • E、组合型代客境外理财

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    在代客境外理财业务中，投资的风险由（）承担。

    • A、发售产品的商业银行
    • B、产品的托管银行
    • C、客户（投资者）
    • D、国家

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是（　）。

    • A、商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准人管理适用审批制
    • B、商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度
    • C、商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计人经批准的投资购汇额度
    • D、在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

    正确答案:C

  • 第17题：

    代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内非居民的委托以其资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    国家外汇管理局负责商业银行代客境外理财业务的（）管理。

    • A、准入
    • B、业务
    • C、外汇额度
    • D、境外投资

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行代客境外理财业务不能投资的是（）。

    • A、固定收益类产品
    • B、基金
    • C、商品类衍生产品
    • D、股票

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    对商业银行银行来讲，下列有关代客境外理财业务的说法中，正确的是（） （1）代客境外理财业务是商业银行的表外业务； （2）代客境外理财业务里的投资收益不归商业银行所有，商业银行只按事先约定的比例收取一定的费用； （3）代客境外理财业务属于中间业务。
    A

    全部正确

    B

    （1）和（3）正确

    C

    （2）正确

    D

    全部不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内非居民的委托以其资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受/x7f/x7f（）的委托以其资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
    A

    商业银行

    B

    境内机构和居民个人

    C

    国家

    D

    境内非居民


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代客境外理财业务是指取得（）的商业银行，受中国境内机构和居民个人（简称“投资者”）委托以投资者的资金在中国境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
    A

    代客理财资格

    B

    代客境外理财业务资格

    C

    理财资格

    D

    理财销售资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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