多选题各级行客户部门在IPO财务顾问业务的营销过程中，应充分收集客户基本信息及IPO需求。重点调查以下内容（）。A财务基本情况B行业成长性及行业地位C盈利模式D公司治理情况E公司IPO计划

题目
多选题
各级行客户部门在IPO财务顾问业务的营销过程中，应充分收集客户基本信息及IPO需求。重点调查以下内容（）。
A

财务基本情况

B

行业成长性及行业地位

C

盈利模式

D

公司治理情况

E

公司IPO计划

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1.信用保险的风险控制要素中,下列内容中不属于需要关注的企业选项是()。A、客户的KYC/KYBB、客户所在行业、市场地位C、企业核心竞争力及平均账期D、企业是否启动IPO

2.发达国家商业银行的投行业务范围比中国银行业要广泛得多,包括( )服务,如债券承销、IPO、收购兼并、私募股权、结构性融资、财务顾问等。A . 融资B . 结算C . 咨询D . 交易

3.下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（ ）。 Ⅰ.基本情况调查 Ⅱ.业务与技术调查 Ⅲ.财务与会计调查 Ⅳ.募集资金运用调查 Ⅴ.中介机构执业情况调查A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.IPO主要包括( )。Ⅰ.国内A股IPOⅡ.海外IPOⅢ.国外B股IPOⅣ.国内B股IPOA.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    IPO抑价，即IPO低定价发行，对发行公司来说是一项成本。（）


    答案：对
    解析：
    IPO低定价是发行股票常用的手段。投资者能以较低价格买入，获得的让利就相当于是发行公司的发行费用了。

  • 第2题：

    发达国家商业银行的投行业务范围比中国银行业要广泛得多，包括（ ）服务，如债券承销、IPO、收购兼并、私募股权、结构性融资、财务顾问等。

    A.融资
    B.结算
    C.咨询
    D.交易
    E.自营

    答案：A,C,D
    解析：
    发达国家商业银行的投行业务范围比中国银行业要广泛得多，包括融资、咨询和交易服务，如债券承销、IPO、收购兼并、私募股权、结构性融资、财务顾问等。

  • 第3题：

    关于IPO，以下说法不正确的是（）。

    • A、IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程
    • B、IPO完成后，公司可申请到证券交易所挂牌交易，成为上市公司
    • C、公司原有股东如不再购买股票，其原有股份会被稀释
    • D、IPO有利于增强股票流动性

    正确答案:A

  • 第4题：

    各级行客户部门在IPO财务顾问业务的营销过程中，应充分收集客户基本信息及IPO需求。重点调查以下内容（）。

    • A、财务基本情况
    • B、行业成长性及行业地位
    • C、盈利模式
    • D、公司治理情况
    • E、公司IPO计划

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。

    • A、首次公开发行上市财务顾问业务
    • B、上市后再融资财务顾问业务
    • C、上市咨询顾问业务
    • D、上市保荐业务

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括（）。

    • A、客户资料、行业资料等基础资料
    • B、需求调查与业务立项报告
    • C、财务顾问建议书
    • D、财务顾问协议
    • E、财务顾问报告及相关评估和审查意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.

    • A、IPO及再融资财务顾问
    • B、借壳上市财务顾问
    • C、增持财务顾问
    • D、定向增发财务顾问

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    IPO财务顾问业务的运作流程包括四个阶段，分别为（）。
    A

    项目营销

    B

    项目签约

    C

    项目实施

    D

    项目后评价


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    兴业银行IPO财务顾问服务的后期服务主要包括上市辅导、IPO材料申报、引入私募投资、推荐券商。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    企业IPO财务顾问业务主要为客户提供以下哪一系列服务（）
    A

    有限责任公司规范

    B

    内部管理架构优化

    C

    引荐券商、上市辅导及IPO材料申报和上市

    D

    股份制改造


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    收单行对专业化公司进行评估应包括以下内容（）。
    A

    公司管理能力、行业地位及财务情况

    B

    公司技术能力、服务质量及信用评价

    C

    对收单业务的熟悉程度和突发事件应对能力

    D

    对其他银行提供服务的情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（　　）。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查Ⅴ．中介机构执业情况调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构IPO尽职调查内容主要包括：①发行人基本情况调查；②业务与技术调查；③同业竞争与关联交易调查；④高管人员调查；⑤组织机构与内部控制调查；⑥财务与会计调查；⑦业务发展目标调查；⑧募集资金运用调查；⑨风险因素及其他重要事项调查，包括风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况等调查。

  • 第13题：

    监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司财务指标及风险控制指标情况
    C:内部控制情况
    D:公司合规经营情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第14题：

    兴业银行IPO财务顾问服务的后期服务主要包括上市辅导、IPO材料申报、引入私募投资、推荐券商。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    通过对IPO项目的财务情况、公司治理情况、盈利模式等方面的分析，可将IPO项目分为（）和（）。

    • A、储备项目
    • B、一般项目
    • C、成熟项目
    • D、优质项目

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    上市公司股东服务最关注哪类股东（）。

    • A、ipo首发个人股东
    • B、ipo机构配售
    • C、ipo战略配售
    • D、定向增发

    正确答案:A

  • 第17题：

    企业IPO财务顾问业务主要为客户提供以下哪一系列服务（）

    • A、有限责任公司规范
    • B、内部管理架构优化
    • C、引荐券商、上市辅导及IPO材料申报和上市
    • D、股份制改造

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下属于建设银行新型财务顾问的有（）。

    • A、私募财务顾问
    • B、IPO及再融资财务顾问
    • C、定向增发财务顾问
    • D、行业分析

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。
    A

    首次公开发行上市财务顾问业务

    B

    上市后再融资财务顾问业务

    C

    上市咨询顾问业务

    D

    上市保荐业务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括（）。
    A

    客户资料、行业资料等基础资料

    B

    需求调查与业务立项报告

    C

    财务顾问建议书

    D

    财务顾问协议

    E

    财务顾问报告及相关评估和审查意见


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    IPO主要包括（）。Ⅰ.国内A股IPOⅡ，国内B股IPOⅢ.海外IPOⅣ.国外B股IPO
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    IPO抑价，即IPO低定价发行，对发行公司来说是一项成本。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    通过对IPO项目的财务情况、公司治理情况、盈利模式等方面的分析，可将IPO项目分为（）和（）。
    A

    储备项目

    B

    一般项目

    C

    成熟项目

    D

    优质项目


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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