单选题流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。A 项怀诚B 周小川C 尚福临D 刘明康

题目
单选题
流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。
A

项怀诚

B

周小川

C

尚福临

D

刘明康

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1.下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

2.《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )A.诚实信用B.守法合规C.专业胜任D.勤勉尽职

3.（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则

4.下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素()。A.欧美银行业金融创新的不断涌现B.全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索C.巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生D.上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会

更多“单选题流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。A 项怀诚B 周小川C 尚福临D 刘明康”相关问题

  • 第1题：

    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。（ ）


    答案：错
    解析：
    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，任何一个银行业从业人员违反合规政策的行为都有可能给银行带来合规风险。

  • 第2题：

    2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）

    • A、“合法方面的目标”
    • B、“合规方面目标”
    • C、“人员设置要求”
    • D、“内部风险流程”

    正确答案:A

  • 第3题：

    2005年9月6日，中国人民银行行长周小川在世界贵金属上海年会上提出，中国黄金市场要实现的“三个转变”是？


    正确答案: 一是我国黄金市场从商品交易为主向金融交易为主的转变
    二是实现我国市场由现货交易为主向衍生品交易为主的转变
    三是实现我国黄金市场有国内市场向国际市场的转变

  • 第4题：

    既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）

    • A、外包业务的合规操作
    • B、临柜业务凭证
    • C、临柜业务印章
    • D、电子银行业务的开户与注册

    正确答案:D

  • 第5题：

    为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。


    正确答案:合规执行年

  • 第6题：

    判断题
    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，任何一个银行业从业人员违反合规政策的行为都有可能给银行带来合规风险。

  • 第7题：

    单选题
    2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
    A

    “合法方面的目标”

    B

    “合规方面目标”

    C

    “人员设置要求”

    D

    “内部风险流程”


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？

    正确答案： （一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
    （二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
    （四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
    （五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
    （六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
    （七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
    （八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
    （九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
    （十）对基层操作风险管理奖（表扬、奖励）、惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套与联动。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。
    A

    欧美银行业金融创新的不断涌现

    B

    全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索

    C

    巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生

    D

    上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    绩效考评应当体现监管要求，促进银行业金融机构合规经营和有序竞争，培养合规文化，维护良好市场秩序。这是银行业金融机构绩效考评的（  ）原则。
    A

    稳健经营

    B

    合规引领

    C

    战略导向

    D

    综合平衡


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。
    A

    《商业银行法》

    B

    《商业银行合规风险管理指引》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业金融机构案防工作办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。

    • A、项怀诚
    • B、周小川
    • C、尚福临
    • D、刘明康

    正确答案:D

  • 第14题：

    银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。

    • A、合规部门、全部业务流程
    • B、业务部门、重点业务流程
    • C、合规部门、重点业务流程
    • D、业务部门、全部业务流程

    正确答案:D

  • 第15题：

    银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？


    正确答案: （一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
    （二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
    （四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
    （五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
    （六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
    （七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
    （八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
    （九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
    （十）对基层操作风险管理奖（表扬、奖励）、惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套与联动。

  • 第16题：

    兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。

    • A、操作流程
    • B、风险控制要求
    • C、岗责清晰
    • D、全面风险管理报告

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
    A

    巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

    B

    巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

    C

    中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

    D

    汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    华山路合规文化管理体系被河南省分行评为“流程创新特等奖”，（）专门发文在全省银行业全面推广。
    A

    省银行业协会

    B

    河南省银监局

    C

    省人民银行

    D

    省金融办

    E

    审计署河南办事处


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    2005年9月6日，中国人民银行行长周小川在世界贵金属上海年会上提出，中国黄金市场要实现的“三个转变”是？

    正确答案： 一是我国黄金市场从商品交易为主向金融交易为主的转变
    二是实现我国市场由现货交易为主向衍生品交易为主的转变
    三是实现我国黄金市场有国内市场向国际市场的转变
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    进一步推进中国农业银行电子银行业务精细化管理，须把握好（）等环节。
    A

    合规管理、考核激励、管理精准、持续改进；

    B

    流程优化、操作规范、管理精准、持续改进；

    C

    流程优化、操作规范、产品研发、服务全行；

    D

    合规管理、考核激励、管理精准、持续改进。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。
    A

    合规部门、全部业务流程

    B

    业务部门、重点业务流程

    C

    合规部门、重点业务流程

    D

    业务部门、全部业务流程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）
    A

    外包业务的合规操作

    B

    临柜业务凭证

    C

    临柜业务印章

    D

    电子银行业务的开户与注册


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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