单选题风险监管员发现重大风险事项可（）上报。A 随时越级B 定期越级C 随时逐级D 定期逐级

题目
单选题
风险监管员发现重大风险事项可（）上报。
A

随时越级

B

定期越级

C

随时逐级

D

定期逐级

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1.商业银行的重大风险事项包括( )。A.重大信贷风险事项 B.重大市场风险事项 C.重大利率风险事项 D.重大突发性事件 E.重大法律风险事件

2.商业银行的重大风险事项包括()。A.重大信贷风险事项 B.重大市场风险事项 C.重大利率风险事项 D.重大突发性事件 E.重大法律风险事项

3.原风险监管员张某曾因重大过失以及道德风险而被解聘，那么（）。A、一年之内不得再竞聘风险监管员岗位B、两年之内不得再竞聘风险监管员岗位C、三年之内不得再竞聘风险监管员岗位D、不得再竞聘风险监管员岗位

4.商业银行应报告的重大风险事项包括()。A.重大信贷风险事项 B.重大利率风险事项 C.重大法律风险事项 D.重大市场风险事项 E.重大突发性事项

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  • 第1题：

    风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）

    • A、是否认真撰写风险管理工作记录
    • B、是否严格执行请假制度
    • C、发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告
    • D、是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    风险监管员须按（）对银企对账情况逐笔进行核对，保证对账真实有效，核对无误后应在银企对账单上签字确认，并将对账中发现的异常情况及时上报县联社风险管理部。

    • A、半月
    • B、月
    • C、季
    • D、半年

    正确答案:B

  • 第3题：

    当发现重大操作风险事件，各级分支机构应严格按照《广发银行股份有限公司重大事项及重要信息报告管理办法》关于重大突发事件的报告流程对外报送，并于事件发现后（）小时内完成操作风险管理系统线上报送。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、48

    正确答案:B

  • 第4题：

    风险监管员发现重大风险事项可（）上报。

    • A、随时越级
    • B、定期越级
    • C、随时逐级
    • D、定期逐级

    正确答案:A

  • 第5题：

    各信用社及总部有关部门如发现集团客户发生重大风险预警事项及一般风险预警事项，将导致整个集团出现（）风险，应作为风险管理重大事项予以立项。

    • A、系统性
    • B、非系统性
    • C、重大
    • D、一般

    正确答案:A

  • 第6题：

    运营业务重大事项报告必须坚持（）的原则。

    • A、上报及时
    • B、风险封闭
    • C、处置妥当
    • D、留档备查
    • E、通报全行

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的，由（）将风险信号录入C3系统。

    • A、发现风险信号的监管行
    • B、被监管行
    • C、发现风险信号的监管行的上级行
    • D、被监管行的上级行

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    发现现行制度、流程或系统中存在重大风险隐患或漏洞，需上报重要事项。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应报告的重大风险事项包括（  ）。
    A

    重大信贷风险事项

    B

    重大利率风险事项

    C

    重大法律风险事项

    D

    重大市场风险事项

    E

    重大突发性事项


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    制定重大事项报告管理办法的目的是：（）
    A

    防范金融风险

    B

    维护区域金融稳定

    C

    及时发现潜在风险点

    D

    规范金融机构重大事项报送行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）
    A

    是否认真撰写风险管理工作记录

    B

    是否严格执行请假制度

    C

    发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告

    D

    是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    风险监管员发现重大风险事项可（）上报。
    A

    随时越级

    B

    定期越级

    C

    随时逐级

    D

    定期逐级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对风险监管员的考核在什么情况下予以加分（）。

    • A、发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的
    • B、提出的合理化建议、形成的工作做法，被所在信用社采纳的
    • C、提出的合理化建议、形成的工作做法，被县级及县级以上联社采纳、推广的
    • D、在市级以上报刊、杂志上发表与风险管理及风险监管员工作有关的文章

    正确答案:A,C

  • 第14题：

    发现现行制度、流程或系统中存在重大风险隐患或漏洞，需上报重要事项。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    企业所得税管理中风险发生概率较高、易造成重大税款流失的事项是（）。

    • A、高风险事项
    • B、零风险事项
    • C、低风险事项
    • D、非风险事项

    正确答案:A

  • 第16题：

    发生下列哪些情况，应立即解聘风险监管员（）。

    • A、在年度工作考核中被评为不称职的
    • B、在上级审计、信贷检查中发现因个人履职不力致使违规问题频发的
    • C、在贷款操作、监督中把关不严，或在明知风险未得到有效控制的情况下同意发放贷款，致使发生较大风险损失的
    • D、发现重大风险事项越级上报的

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列关于操作风险报告时限的描述正确的是（）。

    • A、重大操作风险事件事发单位在事发3日内向风险管理部门上报
    • B、一般操作风险事件事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • C、操作风险事项事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • D、操作风险事项事发单位在事发10日内向风险管理部门上报

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    信贷监管员有下列（）行为之一的，给予经济处罚；情节严重的给予通报批评、或警告至记过纪律处分。

    • A、未按规定对大额授信客户进行风险监管，并进行风险分析、发布客户风险分析报告和相关信息；
    • B、未按规定对下级行大额授信客户风险监管进行自律监管；
    • C、隐瞒问题或发现预警信号未及时报告，造成风险加大或信贷资产损失的；
    • D、未及时发现重大风险预警信号的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    风险监管员须按（）对银企对账情况逐笔进行核对，保证对账真实有效，核对无误后应在银企对账单上签字确认，并将对账中发现的异常情况及时上报县联社风险管理部。
    A

    半月

    B

    月

    C

    季

    D

    半年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。
    A

    在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的

    B

    在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的

    C

    在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的

    D

    认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生下列哪些情况，应立即解聘风险监管员（）。
    A

    在年度工作考核中被评为不称职的

    B

    在上级审计、信贷检查中发现因个人履职不力致使违规问题频发的

    C

    在贷款操作、监督中把关不严，或在明知风险未得到有效控制的情况下同意发放贷款，致使发生较大风险损失的

    D

    发现重大风险事项越级上报的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重大信用风险事件应于每月（）日前更新重大信用风险事件相关信息。在信贷风险事项发生重大变化或建设银行授信业务风险处置取得重大进展时，以电子邮件方式及时向总行上报最新情况。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）
    A

    所在部门和机构发生的重大违规事件。

    B

    监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。

    C

    内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。

    D

    各业务条线和人员发现的合规风险隐患。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行的重大风险事项包括（  ）。
    A

    重大信贷风险事项

    B

    重大市场风险事项

    C

    重大利率风险事项

    D

    重大突发性事件

    E

    重大法律风险事件


    正确答案： B,A
    解析：

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