单选题合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。A 依法合规B 防范风险C 客观独立D 分工负责E 以上均是

题目
单选题
合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。
A

依法合规

B

防范风险

C

客观独立

D

分工负责

E

以上均是

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1.以下不属于开展个人资信证明业务需遵循的原则是:()A、合法合规原则B、防范风险原则C、一事一证原则D、真实客观原则

2.信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）A、依法合规B、客观独立C、利益回避

3.开展个人资信证明业务需遵循的原则（）。A、合法合规原则B、防范风险原则C、真实客观原则D、统一管理原则

4.反洗钱工作应遵循以下哪些原则()A.依法合规B.全面覆盖C.风险为本D.尽职履责

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  • 第1题：

    合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

    • A、依法合规
    • B、防范风险
    • C、客观独立
    • D、分工负责
    • E、以上均是

    正确答案:E

  • 第2题：

    开展个人出境游保证金证明业务需遵循的原则（）。

    • A、合法合规原则
    • B、防范风险原则
    • C、真实客观原则
    • D、统一管理原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。

    • A、独立
    • B、客观
    • C、公正
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第4题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第5题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    开展个人出境游保证金证明业务需遵循的原则（）。
    A

    合法合规原则

    B

    防范风险原则

    C

    真实客观原则

    D

    统一管理原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    合规风险的主要种类是（ ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）
    A

    依法合规

    B

    客观独立

    C

    利益回避


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开展个人资信证明业务需遵循的原则有（）。
    A

    合法合规原则

    B

    防范风险原则

    C

    真实客观原则

    D

    以上均不对


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
    A

    合规经营

    B

    防范风险

    C

    业务优先

    D

    风险优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开展个人资信证明业务需遵循的原则（）。
    A

    合法合规原则

    B

    防范风险原则

    C

    真实客观原则

    D

    统一管理原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规风险报告应该遵循全面、真实、客观、（）的原则
    A

    快速

    B

    时间

    C

    及时

    D

    准时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理保函业务应当遵循（）的原则。

    • A、依法合规
    • B、交易真实
    • C、防范风险
    • D、确保收益
    • E、风险可控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    开展个人资信证明业务需遵循的原则有（）。

    • A、合法合规原则
    • B、防范风险原则
    • C、真实客观原则
    • D、以上均不对

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    合规风险报告应该遵循全面、真实、客观、（）的原则

    • A、快速
    • B、时间
    • C、及时
    • D、准时

    正确答案:C

  • 第16题：

    贷款风险定价应遵循的原则为（）。

    • A、成本、效益和风险匹配原则
    • B、市场化定价原则
    • C、差别化原则
    • D、依法合规原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    邮政银行反洗钱工作遵循以下原则（）。

    • A、风险为本
    • B、保守秘密
    • C、勤勉尽职
    • D、依法合规

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    多选题
    办理保函业务应当遵循（）的原则。
    A

    依法合规

    B

    交易真实

    C

    防范风险

    D

    确保收益

    E

    风险可控


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。
    A

    依法合规

    B

    防范风险

    C

    客观独立

    D

    分工负责

    E

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）不属于国内资信调查业务应遵循的原则
    A

    合法合规原则

    B

    监督控制原则

    C

    防范风险原则

    D

    确保真实原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。
    A

    独立

    B

    客观

    C

    公正

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
    A

    信用风险和市场风险

    B

    法律风险和市场风险

    C

    法律风险和战略风险

    D

    法律风险、道德风险和信誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    合规风险监测的基础是（）
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险报告

    C

    合规风险量化

    D

    合规风险识别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    个人贷款应当遵循（）的原则。
    A

    依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

    B

    依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

    C

    依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

    D

    依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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