单选题合规风险检查方式包括（）两种。A 现场检查和非现场检查B 日常检查和专项检查C 实地检查和非实地检查D 日常监控和专项检查

题目
单选题
合规风险检查方式包括（）两种。
A

现场检查和非现场检查

B

日常检查和专项检查

C

实地检查和非实地检查

D

日常监控和专项检查

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1.案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查

2.目前日常监管方式主要分为()。A:全面检查和局部检查B:现场检查和非现场检查C:定期检查和非定期检查D:顺序检查和随机检查

3.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()

4.（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。A.非现场检查 B.日常检查 C.现场检查 D.年度检查

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    现场监督管理对下级国库的会计业务实地检查，包括年度例行检查、（）和专项检查。

    • A、季度例行检查
    • B、月度例行检查
    • C、突击检查
    • D、执法检查

    正确答案:C

  • 第2题：

    各级纪委要加大督促检查力度，持续开展（），综合运用现场检查和非现场检查等多种检查方式，把经常性检查和有针对性地抽查结合起来，强化对“权、钱、人”等重点领域和关键环节的监督检查。

    • A、专项检查、特派员巡查、巡视
    • B、专项检查、特派员派驻、巡视
    • C、专项检查、巡视、效能监察
    • D、专项检查、效能监察和专项治理

    正确答案:D

  • 第3题：

    合规风险检查方式包括（）两种。

    • A、现场检查和非现场检查
    • B、日常检查和专项检查
    • C、实地检查和非实地检查
    • D、日常监控和专项检查

    正确答案:D

  • 第4题：

    会计检查可采取的方式有（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、突击检查
    • D、专项检查

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。

    • A、全面检查和专项检查
    • B、非现场分析和现场排查
    • C、业务检查与合规检查
    • D、日常排查和专项排查

    正确答案:B

  • 第6题：

    零售信贷风险监控方式为（）。

    • A、非现场监控
    • B、现场检查
    • C、分级上报和非现场检查
    • D、分级上报和现场检查
    • E、非现场监控和现场检查

    正确答案:E

  • 第7题：

    日常持续监管方式主要分为（）。

    • A、全面检查和局部检查
    • B、现场检查和非现场检查
    • C、定期检查和非定期检查
    • D、顺序检查和随机检查

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    关于零售信贷风险监控，正确的是（）。
    A

    零售信贷风险监控方式包括非现场监控和现场检查两种。

    B

    零售信贷风险监控以现场监控为主，非现场检查为辅。

    C

    非现场监控为现场检查确定检查重点。

    D

    现场检查为非现场监控反馈核查信息和资料。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各级纪委要加大督促检查力度，持续开展（），综合运用现场检查和非现场检查等多种检查方式，把经常性检查和有针对性地抽查结合起来，强化对“权、钱、人”等重点领域和关键环节的监督检查。
    A

    专项检查、特派员巡查、巡视

    B

    专项检查、特派员派驻、巡视

    C

    专项检查、巡视、效能监察

    D

    专项检查、效能监察和专项治理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    小企业客户信贷业务贷后检查类别包括（）。
    A

    专项检查

    B

    首次检查

    C

    现场检查

    D

    日常监控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    贷款检查工作按检查频率不同分为日常检查和（）。
    A

    抽样检查

    B

    专项检查

    C

    现场检查

    D

    全面检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    现场监督管理对下级国库的会计业务实地检查，包括年度例行检查、（）和专项检查。
    A

    季度例行检查

    B

    月度例行检查

    C

    突击检查

    D

    执法检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建设工程材料质量监督监督检查主要有（）

    • A、日常监督检查、产品专项检查、现场综合检查
    • B、产品专项检查、现场综合检查、整改复查
    • C、现场综合检查、整改复查、产品专项检查
    • D、日常监督检查、现场综合检查、整改复查、产品专项检查

    正确答案:D

  • 第14题：

    反洗钱检查包括（）和专项检查。

    • A、抽查
    • B、常规检查
    • C、现场检查
    • D、非现场检查

    正确答案:B

  • 第15题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第16题：

    贷款检查工作按检查频率不同分为日常检查和（）。

    • A、抽样检查
    • B、专项检查
    • C、现场检查
    • D、全面检查

    正确答案:B

  • 第17题：

    小企业客户信贷业务贷后检查类别包括（）。

    • A、专项检查
    • B、首次检查
    • C、现场检查
    • D、日常监控

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    关于零售信贷风险监控，正确的是（）。

    • A、零售信贷风险监控方式包括非现场监控和现场检查两种。
    • B、零售信贷风险监控以现场监控为主，非现场检查为辅。
    • C、非现场监控为现场检查确定检查重点。
    • D、现场检查为非现场监控反馈核查信息和资料。

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    单选题
    零售信贷风险监控方式为（）。
    A

    非现场监控

    B

    现场检查

    C

    分级上报和非现场检查

    D

    分级上报和现场检查

    E

    非现场监控和现场检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱检查包括（）和专项检查。
    A

    抽查

    B

    常规检查

    C

    现场检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    建设工程材料质量监督监督检查主要有（）
    A

    日常监督检查、产品专项检查、现场综合检查

    B

    产品专项检查、现场综合检查、整改复查

    C

    现场综合检查、整改复查、产品专项检查

    D

    日常监督检查、现场综合检查、整改复查、产品专项检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规风险检查方式包括（）两种。
    A

    现场检查和非现场检查

    B

    日常检查和专项检查

    C

    实地检查和非实地检查

    D

    日常监控和专项检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    会计业务检查按会计业务检查内容分为（）
    A

    全面检查

    B

    重点检查

    C

    专项检查

    D

    现场检查和非现场检查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。
    A

    全面检查和专项检查

    B

    非现场分析和现场排查

    C

    业务检查与合规检查

    D

    日常排查和专项排查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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