多选题账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，对客户应履行下列哪些职责（）A进行实地调查B撰写调查报告C对实地调查的情况及报告的真实性负责D对账户资料的合规性以及真实性负责

题目
多选题
账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，对客户应履行下列哪些职责（）
A

进行实地调查

B

撰写调查报告

C

对实地调查的情况及报告的真实性负责

D

对账户资料的合规性以及真实性负责

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1.农村合作金融机构应根据银监会“了解你的客户(KYC)”和“了解你的客户业务(KYB)”要求,严格按照制度规定和程序开立结算账户。()此题为判断题(对，错)。

2.对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则，洞察和了解客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。判断对错

3.“KYC”原则的中文含义是以下哪一项（）A、了解你的业务B、了解你的客户业务单据C、了解你的客户业务D、了解你的客户

4.对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”原则。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

    • A、大额出账和走账
    • B、新客户大额存款和开设账户
    • C、所有客户出账业务的用途
    • D、客户对账

    正确答案:B

  • 第2题：

    操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）

    • A、了解你的业务
    • B、了解你的客户业务单据
    • C、了解你的客户业务
    • D、了解你的客户

    正确答案:C

  • 第3题：

    营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、了解你客户的单据
    • D、了解你的客户家庭

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    银行要加强委托贷款风险源头管控，认真按照“了解你的客户”、“（）”的原则。

    • A、了解你的客户资产
    • B、了解你的客户财务
    • C、了解你的客户管理
    • D、了解你的客户业务

    正确答案:D

  • 第5题：

    对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、了解其财务管理的基本状况
    • D、了解你的客户业务单据

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    授信经营部门应本着以下（）原则，履行尽职调查。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你客户的客户
    • C、了解你客户的业务
    • D、了解你客户周边的客户

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    在对公账户开销户业务中应遵循（）展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、尽职调查

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，对客户应履行下列哪些职责（）
    A

    进行实地调查

    B

    撰写调查报告

    C

    对实地调查的情况及报告的真实性负责

    D

    对账户资料的合规性以及真实性负责


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理，确有需要的，本着“了解你的客户”，“了解你的客户业务”原则，经所在部门领导书面同意，初审部门可双人上门办理账户业务，并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解你的客户单据

    D

    了解你的客户的经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解其财务管理的基本状况

    D

    了解你的客户业务单据


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“（）”的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的业务

    C

    了解你的客户业务

    D

    了解你的客户业务单据


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，对客户应履行下列哪些职责（）

    • A、进行实地调查
    • B、撰写调查报告
    • C、对实地调查的情况及报告的真实性负责
    • D、对账户资料的合规性以及真实性负责

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、了解你的客户单据
    • D、了解你的客户的经营

    正确答案:A

  • 第15题：

    个人支票账户应遵循（）原则。

    • A、客户信息
    • B、了解你的客户
    • C、了解你的业务
    • D、尽职调查

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    对（）大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

    • A、新客户
    • B、老客户
    • C、重点客户
    • D、客户

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“（）”的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、了解你的客户业务
    • D、了解你的客户业务单据

    正确答案:D

  • 第18题：

    银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户账
    • C、了解你的客户其他存款
    • D、了解你的客户业务

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    单选题
    商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
    A

    大额出账和走账

    B

    新客户大额存款和开设账户

    C

    所有客户出账业务的用途

    D

    客户对账


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    个人支票账户应遵循（）原则。
    A

    客户信息

    B

    了解你的客户

    C

    了解你的业务

    D

    尽职调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解你客户的单据

    D

    了解你的客户家庭


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行要加强委托贷款风险源头管控，认真按照“了解你的客户”、“（）”的原则。
    A

    了解你的客户资产

    B

    了解你的客户财务

    C

    了解你的客户管理

    D

    了解你的客户业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    授信经营部门应本着以下（）原则，履行尽职调查。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你客户的客户

    C

    了解你客户的业务

    D

    了解你客户周边的客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对（）大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
    A

    新客户

    B

    老客户

    C

    重点客户

    D

    客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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