当日
最晚不迟于下一工作日
3个工作日内
第1题:
复审部门接到初审部门报送的存款人开户资料,应于()完成对其完整性、合规性进行复审。
第2题:
核准类结算账户3日生效制度是指()
第3题:
初审机构发起账户开户交易后,相关账户资料应于()报送复审机构。
第4题:
监督部门应于()完成监督。监督部门依据影像信息进行监督的,应与原始资料进行核对。
第5题:
复审机构负责对初审机构提交账户影像文件进行复审,及时核对书面资料、影像文件与复审系统信息的(),
第6题:
检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案
分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
第7题:
不迟于每个工作日上午
收到会计资料后一个工作日内
核算业务结束次日
当日的监督工作当日
第8题:
初审部门开立账户3天以后启用
初审部门开立账户3个工作日以后启用
复审部门复审通过3天以后启用
复审部门复审通过3个工作日以后启用
账户在通过人行核准3个工作日以后启用
第9题:
合规性
及时性
唯一性
一致性
第10题:
当日内(最晚不迟于下一工作日)
2日内
3日内
5日内
第11题:
当日;日前
当作日;次日前
前一工作日;日前
前一工作日;次日前
第12题:
合规性
一致性
完整性
第13题:
办理印鉴变更的纸质资料,应于新印鉴启用日()提交复审部门,复审部门应于新印鉴启用()完成资料审核,并在电子验印系统中维护。
第14题:
复审部门职责包括()
第15题:
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
第16题:
人民币单位银行结算账户集中上收复审,初审部门的职责()。
第17题:
中国人民银行上海分行应于2个工作日内对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的()进行审核。
第18题:
初审部门负责对存款人提供的各类人民币单位银行结算账户资料、以及与账户信息相关的其他资料进行初审,预留银行印鉴等,并对资料的真实性负责。
负责在核心银行系统及账户复审管理系统中录入客户及账户信息。
负责报送账户资料及印鉴卡的真实性、完整性、合规性、及时性,若因以上原因造成账户复审未通过的,初审部门应承担由此造成账户无法及时启用的责任。
负责人民银行账户管理系统的录入及维护。
第19题:
一致性
真实性
完整性
合规性
第20题:
存款人开立核准类账户,开户行应于2个工作日内将开户申请资料报送当地人行核准
对新开立的备案类账户在5个工作日内在账户管理系统备案
撤销账户在2个工作日内在账户管理系统备案
存款人开立备案类账户,开户行应于2个工作日内将开户申请资料报送当地人行核准
第21题:
审核存款人办理账户业务人员的身份,并对其身份信息进行联网核查
对存款人提供的各类账户资料及印鉴卡进行初审,确保其真实性、完整性、合规性
负责行内系统账户信息的录入及更新维护,并确保信息的正确性、及时性、完整性
负责将审核无误的账户资料、印鉴卡等提交复审部门
第22题:
必须严格执行“公司业务经营部门初审,营运部门复审”的审核流程
公司业务经营部门对开户资料的完整性和合规性负责
营运部门对开户资料的真实性负责
第23题:
负责对初审部门提交的存款人各类账户资料进行复审,并对资料的完整性、合规性负责。
负责人民银行账户管理系统的录入及维护。
账户资料经复审合格后,统一并及时向人民银行报送账户资料。
负责账户资料的保管、调阅。
负责按季对初审部门人民币单位银行结算账户初审工作进行统计、分析、通报及督促整改,并将有关情况报送上级行国内结算管理部门,同时按季填报账户集中上收复审情况报告模版。