多选题以下属于现场监管主要内容的有（）A临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况B库房及现金业务处理情况C临柜业务印章、重要空白凭证、有价单证、代保管抵（质）押物、代保管有价值品等实物及运营档案管理情况D开、销户、电子银行业务的开户与注册、印鉴管理、业务授权，以及挂失、止付、有权机关查询、冻结、扣划等重要业务处理情况

题目
多选题
以下属于现场监管主要内容的有（）
A

临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况

B

库房及现金业务处理情况

C

临柜业务印章、重要空白凭证、有价单证、代保管抵（质）押物、代保管有价值品等实物及运营档案管理情况

D

开、销户、电子银行业务的开户与注册、印鉴管理、业务授权，以及挂失、止付、有权机关查询、冻结、扣划等重要业务处理情况

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1.反洗钱非现场监管的主要内容是什么?()A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.人身保险监管的主要内容包括（）：①市场准入和退出监管；②产品条款费率和资金运用监管；③市场行为和偿付能力监管；④现场监管和非现场监管。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

3.简述非现场监管报告的主要内容?

4.下列属于中国银监会的监管措施的是( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．现场监管E．信息披露监管

更多“以下属于现场监管主要内容的有（）”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


    答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

  • 第2题：

    属于社会保险基金非现场监管的主要内容有():

    A、基金管理的内部控制情况

    B、管理或运营的风险性

    C、基金资产质量

    D、基金收益水平


    参考答案：B

  • 第3题：

    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（ ）。


    参考答案：C

  • 第4题：

    以下选项中不属于我国银行监管的流程是（ ）。

    A.市场准入
    B.非现场监管
    C.现场检查
    D.事后处理

    答案：D
    解析：
    我国银行监管的流程包括市场准入、非现场监管、现场检查。

  • 第5题：

    反洗钱非现场监管的主要内容是什么（）

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。

    • A、临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况
    • B、库房及现金业务处理情况
    • C、银行内部员工账户异常交易情况
    • D、银行内部员工违规代客户办理业务情况

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成（）

    • A、银行业监管机构报送的基础报表体系
    • B、非现场监管人员使用的监管指标体系
    • C、非现场监管人员使用的生成（分析）报表体系
    • D、骆驼（CAMELS）评级体系
    • E、现场监管中获得的监管信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列属于非现场监管七个阶段所形成的书面工作成果的有（）
    A

    日常监管分析报告

    B

    机构概览

    C

    风险评估报告

    D

    监管评级报告

    E

    现场检查方案

    F

    非现场监测分析报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下属于非现场监管主要内容的有（）。
    A

    运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况

    B

    运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况

    C

    临柜业务凭证的完整性、合规性

    D

    柜面业务登记簿管理、使用情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于风险监管框架步骤的有（　）。
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    实施风险为本的现场检查并确定评级


    正确答案： C,A
    解析： 风险监管框架涵盖了六个相互衔接、循环往复的监管步骤：了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第11题：

    单选题
    运营监管工作中，（）不属于非现场监管的主要内容。
    A

    对账管理情况

    B

    临柜操作人员的视频监控

    C

    运营风险报告情况

    D

    临柜业务印章管理情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。
    A

    临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况

    B

    库房及现金业务处理情况

    C

    银行内部员工账户异常交易情况

    D

    银行内部员工违规代客户办理业务情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?


    正确答案：组织结构 ;会计规划;双人原则和对资产和投资的实物控制。

  • 第14题：

    下列属于邮票个性化现场服务项目活动方案主要内容的有()。

    A、活动的宗旨意义

    B、主要内容、规模、时间、地点

    C、现场服务的主办和承办单位

    D、现场服务的主要设备


    参考答案：A,B,C

  • 第15题：

    以下属于风险监管框架步骤的有（　　）。

    A.了解机构
    B.风险评估
    C.规划监管行动
    D.准备风险为本的现场检查
    E.实施风险为本的现场检查并确定评级

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    暂无解析

  • 第16题：

    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（）。

    • A、收取监管费
    • B、进行监管谈话
    • C、到保险经纪机构进行实地检查
    • D、报送材料

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下属于风险监管框架步骤的有（　）。

    • A、了解机构
    • B、风险评估
    • C、规划监管行动
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、实施风险为本的现场检查并确定评级

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    运营监管工作中，（）不属于非现场监管的主要内容。

    • A、对账管理情况
    • B、临柜操作人员的视频监控
    • C、运营风险报告情况
    • D、临柜业务印章管理情况

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行监管信息系统应包括以下哪些主要内容（）

    • A、机构管理子系统
    • B、高级管理人员子系统
    • C、现场检查子系统
    • D、非现场监管子系统
    • E、评价和预警子系统

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成（）
    A

    银行业监管机构报送的基础报表体系

    B

    非现场监管人员使用的监管指标体系

    C

    非现场监管人员使用的生成（分析）报表体系

    D

    骆驼（CAMELS）评级体系

    E

    现场监管中获得的监管信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（）。
    A

    收取监管费

    B

    进行监管谈话

    C

    到保险经纪机构进行实地检查

    D

    报送材料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行监管信息系统应包括以下哪些主要内容（）
    A

    机构管理子系统

    B

    高级管理人员子系统

    C

    现场检查子系统

    D

    非现场监管子系统

    E

    评价和预警子系统


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有？

    正确答案： 组织结构；
    会计规划；
    双人原则和对资产和投资的实物控制。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    反洗钱非现场监管的主要内容是什么（）
    A

    信息收集

    B

    信息分析评估

    C

    非现场监管措施

    D

    信息归档


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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