跟踪检查
常规监管
专项检查
非现场检查
第1题:
《现场检查整改通知书》的主要内容包括()
第2题:
被查单位应对检查发现问题积极组织进行现场整改,对于无法现场整改的,应()
第3题:
农村合作金融机构经营行为检查主要检查()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)
第4题:
某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。
第5题:
在SMS审核整改阶段,监管局应当跟踪检查被审核单位整改落实情况,并上报地区管理局。
第6题:
非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的()。
第7题:
以下属于运营监管工作原则的是()。
第8题:
工作记录
问题确认
检查结论
整改通知
第9题:
运营主管
运营监管经理
网点负责人
运营部经理
第10题:
全面检查
专项检查
后续检查
临时检查
第11题:
说明无法整改
暂不处理
上报领导
制订整改计划
第12题:
风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
通过非现场检查可修正现场监管的结果
非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况
第13题:
检查组织单位应对每次检查的()检查通报及整改情况跟踪等资料进行整理,建立会计档案。
第14题:
后督检查人员发现问题统一汇总后,向被检查柜面下发检查发现问题整改函,被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后()个工作日内完成整改,并由柜面经理审核后,反馈后督人员再次审核,后督人员应追踪至问题整改完成为止。省级公司应对柜面整改工作进行再检查,确保整改的有效性。
第15题:
二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括()
第16题:
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
第17题:
()对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。
第18题:
下列属于运营监管经理主要工作职责的是()。
第19题:
通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面()
第20题:
各项业务经营的守法合规情况
会计、统计报表的真实性、完整性、及时性、审慎性
合作金融监管部门非现场监管中发现的有关问题
前次现场检查提出整改措施的落实情况
第21题:
检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账,该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分;
检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发,并限期改正;
被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项,整改完成后无需回复;
检查全过程结束后,要建立检查档案,并由专人负责档案的管理。
第22题:
有效性
针对性
高效性
准确性
第23题:
按照整改要求,对审计监管检查发现问题进行梳理、分析,制定整改计划,采取整改措施,按时完成整改,汇总本-单位整改结果,报送整改报告
分析、落实和检查本-单位整改工作情况,持续改进相关制度、流程、系统,不断提升内控合规管理水平
梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况,提出整改要求,指导和督促本条线按时完成整改,撰写条线整改报告
分析、跟进和检查本条线整改工作情况,应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进,不断提升本条线内控合规管理水平
负责落实管理层交办的其他整改工作