问答题适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料？

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。

• A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
• B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
• C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
• D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

正确答案:A,B

第5题：

对出现哪些情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格？

正确答案: （一）违反有关规定，超业务范围经营、提供各种形式回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；
（二）进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；
（三）未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构；
（四）伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证；
（五）未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金；
（六）违反有关规定运用资金；
（七）保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费；
（八）保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形；
（九）未按有关规定进行信息披露，提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告、统计报告或文件；
（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理；
（十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。

第6题：

中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。

正确答案:错误

第7题：

中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。

正确答案:正确

第8题：

按照有关规定只能在某一城市或地区内从事业务经营活动的银行业金融机构（地区性金融机构），申请开办电子银行业务或增加、变更需要审批的电子银行业务类型，应由其（）申请。

• A、总行（公司）向中国银监会
• B、总行（公司）向所在地中国银监会派出机构
• C、法人机构向所在地中国银监会派出机构
• D、法人机构向中国银监会

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

保险公司省级分公司在保监会规定的范围内调整其总公司报经审批的保险费率，无须报告所在地保监会派出机构。

正确答案:错误

第17题：

适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料？

正确答案: （一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请；
（二）保险公司高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任人的身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应同时提供护照复印件；
（四）对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。

第18题：

保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中，不得有下列行为：（）。

• A、保险公司未按照保险公司董事及高级管理人员审计管理办法规定的范围、时限和要求，对保险公司董事及高级管理人员进行审计，并向中国保监会或其派出机构提交审计报告
• B、保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述，或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题
• C、中国保监会或其派出机构在任职资格审查时，要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告，原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告
• D、审计人员在审计过程中，因故意或重大过失，导致审计对象的重大责任未被发现，或者故意隐瞒审计发现的问题
• E、审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计，或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料，或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人

正确答案:A,B,C,D,E

第19题：

业务经营活动不受地域限制的银行业金融机构（全国性金融机构），申请开办电子银行业务或增加、变更需要审批的电子银行业务类型，应由其（）申请。

• A、总行（公司）统一向中国银监会
• B、总行（公司）向所在地中国银监会派出机构
• C、法人机构向所在地中国银监会派出机构
• D、法人机构向中国银监会

正确答案:A

第20题：

金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。

正确答案:正确

第21题：

第22题：

第23题：