多选题《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）A做好广大职工的思想工作，稳定队伍B加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件C加强信贷管理，防止不良资产反弹D做好岗位调整和安置

题目
多选题
《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）
A

做好广大职工的思想工作，稳定队伍

B

加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件

C

加强信贷管理，防止不良资产反弹

D

做好岗位调整和安置

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1.为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

2.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

3.被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

4.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指()。A、相互协调、平衡制约B、相互协调C、平衡制约D、统筹兼顾

更多“多选题《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）A做好广大职工的思想工作，稳定队伍B加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件C加强信贷管理，防止不良资产反弹D做好岗位调整和安置”相关问题

  • 第1题：

    《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指（）。

    A.做好广大职工的思想工作，稳定队伍

    B.加强内部管理和内部控制，避免发生各类案件

    C.加强信贷管理，防止不 良资产反弹

    D.做好岗位调整和安置


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到()

    A、由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责

    B、各案防部门积极参与

    C、照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作

    D、由案发分支机构成立专案组总体负责


    答案：ABCD

  • 第3题：

    国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行应符合最近3年内未发生重大案件和重大违法违规行为的要求。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    各商业银行如何做好网上银行安全防范，及时进行风险提示？


    正确答案: 商业银行应将扫描查找假冒本行网上银行网站及其它针对电子银行的犯罪活动纳入日常工作程序，定期搜索与本行相关的假冒网站（邮件、电话、短信号码等），检查本行网页上对外链接的可靠性，并开辟专门渠道接受公众举报。发现风险应立即采取防范措施，并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示。

  • 第5题：

    防范操作风险“十项措施”规定，完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理结构。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。（　）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，设立中资商业银行分行应当符合以下条件（）。

    • A、具有良好的公司治理结构
    • B、风险管理和内部控制健全有效
    • C、有拨付营运资金的能力
    • D、最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）
    A

    业务部门

    B

    管理部门

    C

    监督部门

    D

    稽核部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行应加强内部管理，做好对每个理财计划的单独核算和规范管理，以下哪项不符合要求（）
    A

    按照形式原则，依法合规地开展金融创新

    B

    对每个理财计划所汇集的资金进行规范的会计核算

    C

    为每个理财计划建立托管的明细账

    D

    每个理财计划对应的投资资产组合实现单独管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    做好配套和支持工作包括（　）。
    A

    要做好内部管理部门和岗位的设置和分工

    B

    要做好培训教育工作

    C

    要做好借款人等有关方面的解释宣传工作

    D

    严格进行风险评价

    E

    严格实行审贷分离


    正确答案： E,C
    解析： 做好配套和支持工作包括：要做好内部管理部门和岗位的设置和分工;要做好培训教育工作;要做好借款人等有关方面的解释宣传工作。严格进行风险评价、严格实行审贷分离属于审查与审批环节的风险管理。

  • 第11题：

    多选题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指（）
    A

    案件原因不查清不放过

    B

    案件责任得不到处理不放过

    C

    整改措施不落实不放过

    D

    教训不吸取不放过


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到()

    A、充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义

    B、加强内部管理，切实防范非法集资风险向银行业传递

    C、加强源头治理，大力开展面向公众的宣传教育

    D、加强资金监测，发挥银行业金融机构监测防控作用


    答案：ABCD

  • 第14题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要建立和完善与股东经营风险间的防火墙。要注意规避因股东质押银行股权而产生的各类风险。对已质押本行股权的相关股东,要定期收集、分析其财务数据,密切关注被质押股权是否涉及()等事项。切实做好风险监测、舆情引导和应急预案等工作。

    A、诉讼

    B、冻结

    C、折价

    D、拍卖


    答案：ABCD

  • 第15题：

    陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。

    • A、强化案件风险防范
    • B、加强营运风险控制
    • C、提升代理网点合规水平
    • D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行应加强内部管理，做好对每个理财计划的单独核算和规范管理，以下哪项不符合要求（）

    • A、按照形式原则，依法合规地开展金融创新
    • B、对每个理财计划所汇集的资金进行规范的会计核算
    • C、为每个理财计划建立托管的明细账
    • D、每个理财计划对应的投资资产组合实现单独管理

    正确答案:A

  • 第17题：

    做好配套和支持工作包括（　）。

    • A、要做好内部管理部门和岗位的设置和分工
    • B、要做好培训教育工作
    • C、要做好借款人等有关方面的解释宣传工作
    • D、严格进行风险评价
    • E、严格实行审贷分离

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    开展对银行非信贷类资产的检查，其目的是（）

    • A、全面掌握商业银行非信贷资产总体情况和损失状况
    • B、检查非信贷类资产管理的合规性
    • C、促进商业银行加强非信贷类资产管理和加强其内部管理，防范金融风险
    • D、建立全口径的不良资产管理体系，真实反映商业银行资产质量状况
    • E、建立完善非信贷资产管理制度办法，加强对非信贷资产的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    根据《关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知》，各商业银行要加强对关联企业授信的审查和监督，在对企业授信时应要求其提供所有关联企业的（）等信息资料。
    A

    名称、法定代表人、注册地、注册资本及主营业务

    B

    股权结构

    C

    高级管理人员情况

    D

    财务状况、担保情况及关联交易


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。
    A

    强化案件风险防范

    B

    加强营运风险控制

    C

    提升代理网点合规水平

    D

    强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。
    A

    关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

    B

    关于加大防范操作风险工作力度的通知

    C

    关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    为全面做好各级各类学校的安全管理和防范工作，严防再次发生危害学生人身安全的恶性案件。市委、市政府下发了紧急通知，通知规定：（）。
    A

    必须把维护校园安全作为当前社会治安工作的头等大事

    B

    全面加强校园安保力量和校园安全日常管理，切实做好校园周边治安秩序政治工作和社会矛盾排查化解工作

    C

    严格落实工作责任制和责任追究制

    D

    建立健全校地联动预防和应急处置机制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，设立中资商业银行分行应当符合以下条件（）。
    A

    具有良好的公司治理结构

    B

    风险管理和内部控制健全有效

    C

    有拨付营运资金的能力

    D

    最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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