单选题以下哪一金融监管机构主要负责市场准入、高管任职资格核准？（）A 中国人民银行B 中国银行保险监督管理委员会C 中国证券监督管理委员会

题目
单选题
以下哪一金融监管机构主要负责市场准入、高管任职资格核准？（）
A

中国人民银行

B

中国银行保险监督管理委员会

C

中国证券监督管理委员会

相似考题

1.隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格的机构或个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在()年内不再受理对该拟任高管的任职资格申请。A、1年B、2年C、3年D、4年

2.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．现场监督C．非现场监督D．监管谈话

3.以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是()。①已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格②董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理A、①②B、②④C、③④D、②③④

4.保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年的,中国保监会不予核准其任职资格。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    我国保监会规定，因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾()年的，不得担任保险公估机构高管。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.8


    参考答案：C

  • 第2题：

    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

    A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
    B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
    C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
    D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

    答案：C
    解析：
    任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第4题：

    银行机构的( )指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

    A.机构准入
    B.市场准入
    C.高级管理人员准入
    D.业务准入

    答案：C
    解析：
    高级管理人员准人指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第5题：

    以下哪一金融监管机构主要负责市场准入、高管任职资格核准？（）

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行保险监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于保险公司高管资质的表述中，错误的是（）。

    • A、保险公司的高管在任职前应该取得保险监管机构核准的任职资格
    • B、保险公司的高管需具有履行职责所需的经营管理能力
    • C、保险公司的高管因违法被取消任职资格后，将不能再担任保险公司的高管
    • D、保险公司的高管应当品行良好

    正确答案:C

  • 第7题：

    我国保监会规定，因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（）年的，不得担任保险公估机构高管。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、8

    正确答案:C

  • 第8题：

    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    对发生风险的信托公司，在实现风险化解前，暂停核准其高管任职和创新业务资格。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    下列哪一类监管活动是属于合规监管（）
    A

    机构审批

    B

    核准高管人员任职资格

    C

    现场检查

    D

    机构评级

    E

    风险评估


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪一金融监管机构主要负责市场准入、高管任职资格核准？（）
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行保险监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    新进信托公司的董事、高管都必须经过“三考”，再核准其任职资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于保险公司高管资质的表述中，错误的是( )。

    A.保险公司的高管在任职前应该取得保险监管机构核准的任职资格

    B.保险公司的高管需具有履行职责所需的经营管理能力

    C.保险公司的高管因违法被取消任职资格后，将不能再担任保险公司的高管

    D.保险公司的高管应当品行良好


    参考答案：C

  • 第14题：

    金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管，下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。

    Ⅰ．新设支行名称

    Ⅱ．新设支行地址

    Ⅲ．新设支行行长的任职资格

    Ⅳ．金融业务许可证

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D
    解析：对市场准人的监管可以通过审批新设机构(含名称、地点)、审核金融业高级管理人员的任职资格、审批金融业务许可证、组织从业人员资格考试等方式实施。

  • 第15题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。

    • A、董事
    • B、财务负责人
    • C、监事
    • D、技术部负责人

    正确答案:B

  • 第17题：

    某人所负较大额债务未清偿，他的高管任职资格申请将不会被保险监管部门核准。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    国务院保险监督管理机构受理保险公司的开业申请，决定批准的，颁发（）。

    • A、经营保险业务许可证
    • B、工商经营许可证
    • C、高管任职资格核准通知
    • D、公司名称核准通知

    正确答案:A

  • 第19题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，仍须重新核准其任职资格。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需要重新申请核准任职资格。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    新进信托公司的董事、高管都必须经过“三考”，再核准其任职资格。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员

    B

    证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员

    C

    证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格

    D

    证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条第二、三款规定，本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。CD两项，第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

  • 第23题：

    多选题
    下列哪一类监管活动不属于合规监管（）
    A

    机构审批

    B

    核准高管人员任职资格

    C

    现场检查

    D

    机构评级

    E

    风险评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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