董事会
监事会
高级管理层
内部审计部门
第1题:
第2题:
第3题:
下列选项中,应对商业银行内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任的是()。
第4题:
根据《商业银行内部审计指引》,()对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。
第5题:
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会的主要责任为()。
第6题:
下列关于商业银行内部控制风险责任制的说法,正确的有()。
第7题:
内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况
内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
第8题:
主要股东应当对内部控制负最终责任
业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
董事会应当对内部控制的有效性分级负责
高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
第9题:
董事会
监事会
高级管理层
内部审计部门
第10题:
股东大会
董事会
监事会
高级管理层
第11题:
董事会
监事会
高级管理层
监督、评价部门
第12题:
董事会、高级管理层
内部审计部门
业务部门
分支机构
第13题:
第14题:
根据《商业银行内部控制指引》,()应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
第15题:
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行董事会、监事会和()应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。
第16题:
商业银行内部控制的风险责任制包括以下内容()
第17题:
()对商业银行内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
第18题:
()应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任。
第19题:
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报或者未如实反映,审计结论与事实严重不符,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任。
业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任。
高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任。
第20题:
董事会
监事会
内部审计部门
高级管理层
第21题:
监事会
高级管理层
董事会
第22题:
内部审计部门应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任
董事会、高级管理层应对未执行审计方案导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任
业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任
高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任
第23题:
董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
高级管理层负责执行董事会决策
第24题:
内部审计部门
高级管理层
董事会
监事会