判断题金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。A 对B 错

题目
判断题
金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。
A

对

B

错

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1.金融机构违反外汇反洗钱规定，情节严重造成重大损失的，外汇局可以暂停或停止部分或全部结售汇业务。()

2.对违反《海洋环保法》有关规定的各类行为,对造成重大海洋环境污染事故,致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡严重后果的:()A、吊销许可证B、依法追究刑事责任C、停止生产或施工D、责令限期改正

3.生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或违反操作规程，造成重大事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

4.金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。()

更多“金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止”相关问题

  • 第1题：

    违反《保密法》的规定，（）泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

    • A、故意
    • B、故意或过失
    • C、过失

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。

    • A、取消其部分或全部结售汇
    • B、暂停或停止其部分或全部结售汇
    • C、暂停其部分或全部结售汇
    • D、停止其部分或全部结售汇

    正确答案:B

  • 第3题：

    违反农业标准化管理办法有关规定的，依照（）的相应条款进行处罚。


    正确答案:《中华人民人和国标准化法实施条例》

  • 第4题：

    铁路职工玩忽职守、违反规章制度造成铁路运营事故，情节严重、构成犯罪的，依照刑法有关规定追究（）


    正确答案:刑事责任

  • 第5题：

    金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。

    • A、金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，由外汇局责令改正，给予警告，应该处以1000元以上5000元以下罚款
    • B、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以1000元以上5000元以下罚款
    • C、金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务
    • D、金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    单选题
    金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。
    A

    取消其部分或全部结售汇

    B

    暂停或停止其部分或全部结售汇

    C

    暂停其部分或全部结售汇

    D

    停止其部分或全部结售汇


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    违反外汇管理政策、规定，办理售付汇及收结汇业务的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予（）；造成严重后果的，给予（）或（）处理。

    正确答案： 警告至记过处分,记大过至留用察看处分,解除劳动合同
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    作业人员不服管理，违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构违反规定办理结汇、售汇业务的，情节严重或者逾期不改正的，可由外汇管理机关（）
    A

    处以20万元以上100万元以下的罚款

    B

    处以20万元以上50万元以下的罚款

    C

    责令停止经营所有外汇业务

    D

    责令停止经营相关业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。
    A

    《金融机构反洗钱规定》；

    B

    《境内外汇账户管理规定》；

    C

    《商业银行法》；

    D

    《金融违法行为处罚办法》。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
    A

    违反有关规定办理保理、福费廷业务的；

    B

    违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；

    C

    未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；

    D

    突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    作业人员不服管理，违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    由于违反有关安全管理规定，造成较重大事故或其它严重后果的当事人对行政处罚不服，申请行政复议或提起行政诉讼的行政处罚（）。

    • A、不停止执行
    • B、立即停止执行
    • C、可暂停执行
    • D、撤消行政处罚

    正确答案:A

  • 第16题：

    各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的，依照（）中的有关规定进行处罚。

    • A、银行法
    • B、人民银行通知
    • C、总行通知
    • D、华夏银行违规行为处理办法

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《境内外汇账户管理规定》
    • C、《商业银行法》
    • D、《金融违法行为处罚办法》

    正确答案:D

  • 第18题：

    判断题
    对违反《海洋环保法》有关规定的各类行为、对造成重大海洋环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡严重后果的停止生产或施工。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    违反《保密法》的规定，（）泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
    A

    故意

    B

    故意或过失

    C

    过失


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    铁路职工玩忽职守、违反规章制度造成铁路运营事故，情节严重、构成犯罪的，依照刑法有关规定追究（）。

    正确答案： 刑事责任
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    “三重一大”事项决策主体及决策人员，有下列（）情形，可以免除决策主体及其决策人员的责任。
    A

    违反法律法规、经济政策、监管机关的要求，严重损害建设银行声誉或造成重大损失、风险的

    B

    决策制度规定的内容和程序不当，造成严重后果的

    C

    依法合规、尽职尽责，因客观上不可抗力等原因造成损失的

    D

    违反有关规定，个人或少数人决定重大事项，后果或情节严重的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    由于违反有关安全管理规定，造成较重大事故或其它严重后果的当事人对行政处罚不服，申请行政复议或提起行政诉讼的行政处罚（）。
    A

    不停止执行

    B

    立即停止执行

    C

    可暂停执行

    D

    撤消行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的，依照（）中的有关规定进行处罚。
    A

    银行法

    B

    人民银行通知

    C

    总行通知

    D

    华夏银行违规行为处理办法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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