单选题未按规定对当日发生多笔退汇、取消交易的联行业务进行审查，导致客户资金被转移的，给予相关责任人（）处分。A 警告至记大过B 留用察看至记大过C 记大过至撤职D 开除至解除劳动合同

第1题：

下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）.

• A、未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交
• B、违反规定超前划拨资金的
• C、未得到客户委托进行交易的
• D、未按照客户委托进行交易的

第2题：

未按规定落实债权，或对客户通过转移、隐匿资产等手段恶意逃废债，未采取有效措施制止的，给予有关责任人警告至记大过处分。

第3题：

未按规定操作或误操作，导致清算资金出现损失的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的给予有关责任人记过至开除处分。

第4题：

在办理资金往来业务中，（）等无法入账的款项、（）；给予有关责任人员警告至记大过处分。

• A、未妥善保管交换票据，造成丢失、损毁的
• B、对收款账号、名称不一致
• C、盗用客户资料
• D、未按规定及时查询或办理退汇的

第5题：

中国农业银行某行联行柜员李某解付银行承兑汇票时，未按规定使用票据鉴别仪器对银行承兑汇票进行真伪鉴别，致使不法分子成功利用伪造银行承兑汇票骗取银行资金。请指出李某违反的条款及可给予的处分档次。（）

• A、代客户办理业务
• B、在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗的
• C、记大过
• D、警告

第6题：

对于个人信贷业务，风险监控主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

• A、未按规定对贷后管理进行监控检查的；
• B、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的；
• C、未按规定进行风险分析并发布风险分析报告和相关信息的；
• D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的。

第7题：

对汇兑业务的风险提示描述正确的有（）

• A、严格执行与单位账务的定期核对，对客户反馈的未达款项必须及时查清处理
• B、汇兑往账业务采用双人操作模式，根据规定设置录入员、复核员
• C、办理退汇业务，要经主管审核签章后再做相关账务处理
• D、联行差错、查询查复处理必须经会计主管审批后再作相关处理
• E、对当日发生多笔退汇、取消交易的柜员，会计主管必须严格审查该柜员办理的业务是否依据客户的申请，是否将资金交付客户

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

未按规定监控清算备付金头寸，对清算备付金调度不及时，导致清算备付金账户出现透支，影响资金清算业务正常进行的，给予有关责任人警告处分；情节严重的，给予记过处分。

第14题：

未按规定对信贷资金进行封闭运行管理，或随客户账户监管不力，造成授信用途或还款来源被转移挪用的，给予有关责任人警告至记大过处分。

第15题：

未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。

• A、警告至记大过
• B、记大过至开除
• C、开除
• D、解除劳动合同

第16题：

在办理银行卡业务中，未按规定对信用卡（）、（）进行资信审查的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

• A、申请人
• B、举荐人
• C、受理人
• D、保证人

第17题：

以下授信执行环节违规行为中，未造成不良后果，应给予有关责任人员警告至记过处分的是（）。

• A、未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款
• B、未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用，或未及时发现客户挪用信贷资金并预警
• C、未按规定对抵（质）押物和保证人进行管理
• D、不执行贷后管理例会决议，导致风险加大

第18题：

网内联行主管员负责对（）业务进行审查及授权。

• A、大额资金汇划
• B、重印
• C、查询
• D、查复
• E、退汇
• F、撤销、挂失、解挂

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：