多选题客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（）。A客户实名的确认B客户申请书的审核与操作C与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定D业务授权和事后监督

题目
多选题
客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（）。
A

客户实名的确认

B

客户申请书的审核与操作

C

与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定

D

业务授权和事后监督

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1.证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制

2.申请受理保函业务的主要风险点包括（）A、客户身份确认B、担保事项资料C、客户资质D、业务受理权限

3.个人业务顾问主要风险点包括（）。A、系统操作风险B、重要空白凭证保管风险C、重要物品保管风险D、客户信息泄露风险E、人身安全风险

4.存款类资信证明业务主要风险点包括（）A、客户存款情况B、合同管理C、账户管理D、对账管理

更多“客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的（）等情况

    • A、名称、法定代表人、实际控制人
    • B、注册地、注册资本、主营业务
    • C、股权结构、高级管理人员情况
    • D、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    （）用于记录所有柜员当日的注册、维护、挂失、注销等电子银行操作交易。主要内容包括柜员号、交易码、日志号、交易时间和传票号等。

    • A、网点电子银行业务流水表
    • B、网点网上银行个人注册客户认证信息统计表
    • C、客户管理登记簿
    • D、网点电子银行企业注册客户统计表

    正确答案:A

  • 第3题：

    电子银行业务内部控制的重点包括（）。

    • A、人员教育和培训
    • B、柜员管理和权限控制
    • C、客户注册业务控制
    • D、身份识别控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，控制风险不包括（）。

    • A、战略、信用及操作风险
    • B、内控体系
    • C、客户服务
    • D、管理层及员工

    正确答案:A

  • 第5题：

    企业网上银行客户与渠道和证书相关的注册业务、维护业务和注销业务等必须由（）办理。

    • A、任一网点
    • B、注册行
    • C、开户行
    • D、上级行

    正确答案:B

  • 第6题：

    客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（）。

    • A、客户实名的确认
    • B、客户申请书的审核与操作
    • C、与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定
    • D、业务授权和事后监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    “网点网上银行个人注册客户认证信息统计表”用于对某一网点当期的总注册客户数量，（）进行统计，包括新增和注销的客户数在统计期间的发生额。
    A

    K宝证书客户数量

    B

    IE证书客户数量

    C

    口令卡客户数量


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    电子银行业务内部控制的重点包括（）。
    A

    人员教育和培训

    B

    柜员管理和权限控制

    C

    客户注册业务控制

    D

    身份识别控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，企业网上银行客户申请注销业务包括（）。
    A

    暂停/注销网银渠道

    B

    注销企业账户

    C

    恢复网银渠道

    D

    注销企业注册账户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《兴业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，客户风险分类控制措施中通过企业网银进行业务控制的办法包括（）
    A

    高风险客户不予办理网银“公转私”业务

    B

    高风险客户“公转公”业务必须落地审查

    C

    次高风险客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查

    D

    各级机构应根据单位客户注册资金大小，结合企业正常经营需求，分别核定存款人单位银行结算账户网上银行的转账单笔限额和日限额


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户可到（）申请消息服务注销业务。
    A

    原注册行

    B

    账户开户行

    C

    全国任一网点

    D

    账户所在省内任一网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    消息服务业务中哪些交易需要主管授权（）？
    A

    VIP客户注册

    B

    注册

    C

    无卡注销

    D

    有卡注销


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    储蓄开户业务的操作中审核凭证及客户签名风险点和控制措施是什么？


    正确答案: 风险点：
    1、凭证打印内容不符；
    2、客户签名不正确或遗漏。
    控制措施：
    1、柜员必须审核凭证打印输出内容与凭证填写内容相符；
    2、柜员必须审核客户在开户相关凭证上的签名正确。

  • 第14题：

    在企业网银柜面注册系统上线运行后，企业网上银行客户申请注销业务包括（）。

    • A、暂停/注销网银渠道
    • B、注销企业账户
    • C、恢复网银渠道
    • D、注销企业注册账户

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    保证金存款业务的主要风险点不包括（）。

    • A、业务不合规
    • B、内部控制薄弱
    • C、操作风险
    • D、内控不完善

    正确答案:D

  • 第16题：

    个人网上银行柜面业务申请主要包括（）等服务。

    • A、业务注册
    • B、业务维护
    • C、业务注销
    • D、信息查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    个人消息服务业务注销包括业务（）。

    • A、暂停
    • B、恢复
    • C、注销
    • D、注册

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

    • A、业务规模和集中度风险的控制
    • B、市场风险的控制
    • C、操作风险的控制
    • D、客户信用风险的控制

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，控制风险不包括（）。
    A

    战略、信用及操作风险

    B

    内控体系

    C

    客户服务

    D

    管理层及员工


    正确答案： C
    解析： 可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，业务风险包括战略、信用及操作风险、财务稳定性、产品/服务的性质；控制风险包括组织、内控体系、管理层及员工、合规性要求、客户服务。

  • 第20题：

    多选题
    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的（）等情况
    A

    名称、法定代表人、实际控制人

    B

    注册地、注册资本、主营业务

    C

    股权结构、高级管理人员情况

    D

    财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    申请受理保函业务的主要风险点包括（）
    A

    客户身份确认

    B

    担保事项资料

    C

    客户资质

    D

    业务受理权限


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（）。
    A

    客户实名的确认

    B

    客户申请书的审核与操作

    C

    与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定

    D

    业务授权和事后监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    个人消息服务业务注销包括业务（）。
    A

    暂停

    B

    恢复

    C

    注销

    D

    注册


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    企业网上银行客户与渠道和证书相关的注册业务、维护业务和注销业务等必须由（）办理。
    A

    任一网点

    B

    注册行

    C

    开户行

    D

    上级行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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