单选题自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。A 交易所、客户B 交易所、证券公司C 证券公司、客户D 中登结算公司、客户

题目
单选题
自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。
A

交易所、客户

B

交易所、证券公司

C

证券公司、客户

D

中登结算公司、客户

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1.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

2.股票期权的行权方式通常有()。A.现金行权B.股票互换行权C.债券行权D.经纪人同日销售行权

3.权证的要素包括（ ）等。A．行权日期B．存续期间C．行权结算方式D．行权价格

4.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

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  • 第1题：

    下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整


    正确答案：ABC
    考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。

  • 第2题：

    28 ． 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )


    正确答案：√
    28 ． 【答案】 A
    【 解析 】 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

  • 第3题：

    权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。

    A:自动结算方式
    B:现金结算方式
    C:证券给付结算方式
    D:对冲方式

    答案：B
    解析：
    现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

  • 第4题：

    权证的要素包括（ ）等。
    A.行权日期 B.存续时间
    C.行权结算方式 D.行权价格


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。【解析I权证的要素包括权证类别、标的、 行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行 权比例等。

  • 第5题：

    股票期权的买方了结合约的方式包括（ ）。

    A.行权
    B.放弃行权
    C.必须行权
    D.远期交割

    答案：A,B
    解析：
    股票期权是以股票为标的资产的期权。股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利；股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利。股票期权的买方在向卖方支付期权费（期权价格）后享有在合约条款规定的时间内执行期权的权利，但没有行权的义务，即当市场价格不利时，可以放弃行权。不行权时，买方的损失就是事先支付的整个期权费。而股票期权的卖方则在买方行权时负有履行合约的义务。买方可以选择行权，或者放弃行权。故本题答案为AB。

  • 第6题：

    什么是行权日和行权交收日？


    正确答案: 行权日是指期权买方可以提出行使权利的日期。
    上交所的期权合约行权日也是最后交易日，但另有规定的除外。
    行权交收日是指期权买方提出行权后，资金或标的资产交收的日期。
    上交所的期权合约行权交收日为行权日的下一个交易日。

  • 第7题：

    权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。

    • A、交易所、客户
    • B、交易所、证券公司
    • C、证券公司、客户
    • D、中登结算公司、客户

    正确答案:C

  • 第9题：

    自动行权指在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度（）的期权将自动被行权。

    • A、实值
    • B、虚值
    • C、平值
    • D、所有的

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    关于投资协议中回售权条款，表述错误的是（）。
    A

    回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

    B

    回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

    C

    股份回购方只能为目标公司本身

    D

    行使回售权可以为投资提供流动性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    自动行权指在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度（）的期权将自动被行权。
    A

    实值

    B

    虚值

    C

    平值

    D

    所有的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    什么是行权日和行权交收日？

    正确答案： 行权日是指期权买方可以提出行使权利的日期。
    上交所的期权合约行权日也是最后交易日，但另有规定的除外。
    行权交收日是指期权买方提出行权后，资金或标的资产交收的日期。
    上交所的期权合约行权交收日为行权日的下一个交易日。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于权证交易，下列说法正确的有()。

    A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

    B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

    C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满

    D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    权证的行权结算方式分为证券结算方式和现金结算方式两种。()


    答案：对
    解析：
    权证到期的结算方式主要有两种：证券结算和现金结算。证券结算指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；现金结算指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

  • 第16题：

    权证的基本要包括（ ）。

    A.标的资产、存续时间、购买时间
    B.权证类别、标的资产、行权价格
    C.行权比例、标的资产价格、行权价格
    D.行权结算方式、标的资产、结算币种

    答案：B
    解析：
    权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例等。

  • 第17题：

    关于权证行权采用现金方式结算的，下列说法正确的有()。

    A:权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金
    B:标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数
    C:标的证券结算价格为行权日前15个交易日标的证券每日收盘价的平均数
    D:采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

    答案：A,B,D
    解析：
    权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。也就是说，可自动行权，持有人无须申报指令。

  • 第18题：

    中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

    • A、同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
    • B、同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
    • C、证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
    • D、证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    关于自动行权，以下哪项是错误的（）

    • A、自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。
    • B、券商应为投资者提供自动行权的服务。
    • C、自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。
    • D、到期时虚值期权也会自动行权

    正确答案:D

  • 第20题：

    什么是自动行权？


    正确答案: 自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。
    上交所规定券商应为投资者提供自动行权的服务，自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。

  • 第21题：

    关于投资协议中回售权条款，表述错误的是（）。

    • A、回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市
    • B、回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类
    • C、股份回购方只能为目标公司本身
    • D、行使回售权可以为投资提供流动性

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    关于自动行权，以下哪项是错误的（）
    A

    自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。

    B

    券商应为投资者提供自动行权的服务。

    C

    自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。

    D

    到期时虚值期权也会自动行权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于股票期权执行方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    执行方式包括现金行权、无现金行权和无现金行权并出售

    B

    无现金行权并出售是指个人决定对部分或全部可行权的股票期权行权并立刻出售，以获取行权价与市场价的差价带来的利润

    C

    现金行权是指个人向企业指定的证券商支付行权费用及相应的税金和费用，证券商收到付款凭证后，以行权价格执行股票期权

    D

    无现金行权是指个人需要以现金或支票支付行权费用


    正确答案： C
    解析：

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