单选题会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）A 财产与收入状况B 证券投资经验C 投资目标D 业余爱好
题目
单选题
会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）
A
财产与收入状况
B
证券投资经验
C
投资目标
D
业余爱好
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第1题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（ ）。
Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.投资需求与风险偏好
Ⅳ.配偶工作单位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第2题：
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：考点：证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第3题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况答案：D解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 -
第4题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）A:财产与收入状况
B:风险认知与承受能力
C:投资偏好
D:证券投资经验答案：A,B,C,D解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 -
第5题：
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的( )。
A．风险认知与承受能力 B．投资偏好
C．财产收入状况 D．证券投资经验答案：A,B,C,D解析：。证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。 -
第6题：
证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
- A、客户身份
- B、财产与收入状况
- C、证券投资经验
- D、风险认知与承受能力
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）
- A、财产与收入状况
- B、证券投资经验
- C、投资目标
- D、业余爱好
正确答案:D -
第8题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
- A、客户财产与收入状况
- B、客户投资偏好
- C、客户证券投资经验
- D、客户婚姻状况
正确答案:D -
第9题：
多选题证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）A客户身份
B财产与收入状况
C证券投资经验
D风险认知与承受能力
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）A财产与收入状况
B证券投资经验
C投资目标
D业余爱好
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A①②③
B②③④
C①③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A①②
B①②③
C①②④
D①②③④
正确答案： ①②,①②③,①②④,①②③④解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第13题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:证券投资风险答案：A,B,C,D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第14题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。A:财产与收入状况
B:身份
C:投资需求与风险偏好
D:证券投资经验答案：A,B,C,D解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第15题：
证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第16题：
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
A.财产与收入状况 B.身份
C.证券投资经验 D.风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第17题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好答案：B解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。 -
第18题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
正确答案:正确 -
第19题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
- A、风险认知与承受能力
- B、投资偏好
- C、财产收入状况
- D、证券投资经验
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A证券投资经验
B客户的家庭情况
C客户的身份
D客户财产与收入状况
正确答案： B解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第22题：
单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： C解析：
依据《证券公司监督管理条例》第二十九条，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。 -
第23题：
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： B解析：
依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。