更多“单选题专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。A 经济B 法律C 连带D 刑事”相关问题
  • 第1题:

    制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
    Ⅰ.证券服务机构
    Ⅱ.发行人
    Ⅲ.上市公司
    Ⅳ.基金管理人
    Ⅴ.基金托管人

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第2题:

    上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

    A:董事
    B:核心技术人员
    C:监事
    D:高级管理人员

    答案:A,C,D
    解析:
    上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

  • 第3题:

    发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
    ①董事
    ②监事
    ③高级管理人员
    ④财务会计

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第4题:

    招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,中介机构只需受到证监会警告,但不用承担相应责任。


    正确答案:错误

  • 第5题:

    公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担()责任。

    • A、法律
    • B、经济
    • C、刑事
    • D、连带

    正确答案:D

  • 第6题:

    公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的,应当由具有资格的专业性中介机构审查验证,并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性,并且对此承担相应的法律责任。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    非上市公众公司及其()应当保证披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、核心员工

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    单选题
    发行人(  )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.财务会计
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    判断题
    证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,无论是否有过错,均应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 本题考核点是证券服务机构从业要求。证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第10题:

    单选题
    证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当()。
    A

    无论有无过错,均应当承担赔偿责任

    B

    与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

    C

    有过错的,应当承担赔偿责任

    D

    应当承担部分赔偿责任


    正确答案: A
    解析: 根据《证券法》第173条的规定,证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。因此,应选B项。

  • 第11题:

    单选题
    公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担()责任。
    A

    法律

    B

    经济

    C

    刑事

    D

    连带


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有(  )。
    A

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B

    虚假记载、误导性陈述或者遗漏

    C

    盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    盈利预测、误导性陈述或者遗漏


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。?

    A:虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B:盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C:盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第14题:

    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。

    A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:D
    解析:
    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第15题:

    发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.高级管理人员
    Ⅳ.财务会计

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第16题:

    专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。

    • A、经济
    • B、法律
    • C、连带
    • D、刑事

    正确答案:B

  • 第17题:

    证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当()。

    • A、无论有无过错,均应当承担赔偿责任
    • B、与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
    • C、有过错的,应当承担赔偿责任
    • D、应当承担部分赔偿责任

    正确答案:B

  • 第18题:

    资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外


    正确答案:正确

  • 第19题:

    发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的(),并就其保证承担个别和连带责任。

    • A、真实
    • B、准确
    • C、完整
    • D、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    下列关于证券服务机构法律责任的说法中,正确的有(  )。①证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证②证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责③服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任④服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,能够证明自己没有过错的,也要承担一定的连带赔偿责任
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ②③④


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,(  )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人Ⅴ.基金托管人
    A

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:
    《证券法》第一百七十三条规定,证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第22题:

    单选题
    专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。
    A

    经济

    B

    法律

    C

    连带

    D

    刑事


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的,应当由具有资格的专业性中介机构审查验证,并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性,并且对此承担相应的法律责任。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有(  )。Ⅰ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的Ⅴ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ项,根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第63条规定,发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施;对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅱ项,第65条第1款规定,发行人的控股股东实际控制人违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项,第65条第2款规定,发行人的董事监事高级管理人员违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅳ项,第66条第1款规定,保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年到三年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项,第66条第3款规定,证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。