单选题交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易A 《交易所章程》B 《证券法》C 《股票发行与交易管理暂行条件》D 《三公原则》
题目
《交易所章程》
《证券法》
《股票发行与交易管理暂行条件》
《三公原则》
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第1题：
按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定,股票发行的形式有()。A、新设发行
B、增资发行
C、定向募集发行
D、改组发行
正确答案：ABCD
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第2题：
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()A:公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B:证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D:证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票答案：D解析：【考点】证券交易规则。详解：《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。 -
第3题：
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准答案：B解析： -
第4题：
《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报证券交易所核准。()正确错误答案：错解析：《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。” -
第5题：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。（ ）答案：对解析： -
第6题：
按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定，股票发行有（）等形式。
- A、新设发行
- B、增资发行
- C、定向募集发行
- D、改组发行
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定，股票发行（）四种形式。
- A、新设发行
- B、增资发行
- C、定向募集发行
- D、改组发行
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易
- A、《交易所章程》
- B、《证券法》
- C、《股票发行与交易管理暂行条件》
- D、《三公原则》
正确答案:B -
第9题：
单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《公司法》
C《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D《证券从业人员行为守则》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定，股票发行（）四种形式。A新设发行
B增资发行
C定向募集发行
D改组发行
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》最基本的原则。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： -
第12题：
单选题融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： A解析： -
第13题：
《公司法》发布在《股票发行与交易管理暂行条例》（简称《暂行条例》）、《证券法》之前，因此，当《公司法》中的内容与《暂行条例》 和《证券法》不一致时，以《暂行条例》和《公司法》为准。 （ ）
正确答案：×
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第14题：
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准答案：B解析：虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 -
第15题：
会员制期货交易所会员的权利包括（ ）。A.参加会员大会
B.决定交易所员工的工资
C.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
D.参与管理期货交易所日常事务答案：A解析：会员制交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。 -
第16题：
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
①在交易所上市交易超过2个月的
②股东人数不少于4000人
③股票发行公司已完成股权分置改革
④股票交易未被交易所实施风险警示A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：C解析：在交易所上市交易要超过3个月。 -
第17题：
1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。A、《证券发行与承销管理办法》
B、《证券交易所法》
C、《证券法》
D、《证券投资基金法》答案：B解析：1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。
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第18题：
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。
- A、《公司法》、《证券法》
- B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- C、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
- D、《股票上市公告书内容与格式指引》
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
- A、《股票发行与交易管理暂行条例》
- B、《公司法》
- C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- D、《证券从业人员行为守则》
正确答案:C -
第20题：
单选题现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。A必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第22题：
多选题按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定，股票发行有（）等形式。A新设发行
B增资发行
C定向募集发行
D改组发行
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案： C解析： 暂无解析