①③④
①③
①②③④
①②③
第1题:
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构通常会有( )处理方式。
①移送司法,即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查
A.①③④
B.①③
C.①②③④
D.①②③
第2题:
对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的,银监会有权采取哪些措施?
第3题:
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A:异常交易情况
B:巨额赎回情况
C:重大安全隐患
D:发现违法违规行为
第4题:
第5题:
税务违法行为涉嫌犯罪的,税务机关应当依法移送司法机关追究刑事责任。税务人员徇私舞弊,对依法应当移送司法机关追究刑事责任的不移交,情节严重的,依法追究刑事责任。
第6题:
证券公司申请基金销售业务资格,要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间,最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
第7题:
税务违法行为涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关追究刑事责任。对依法应当移送司法机关而不移送,并造成严重后果的税务人员,应依法追究刑事责任。
第8题:
某人违法,被行政机关给予拘留15天,罚款5000元的行政处罚,后发现其违法行为构成犯罪,依法移送司法机关追究刑事责任。以下关于行政处罚折抵刑罚的表述正确的有()。
第9题:
违法行为构成犯罪的,行政处罚机关必须将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。
第10题:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,针对现场检查中发现的问题,及时采取监管措施,提出整改意见并监督落实;按照有关规定,针对检查发现的违法违规行为,对专营机构及其分支机构()采取行政处罚等措施。
第11题:
①③④
①③
①②③④
①②③
第12题:
①③④
①③
①②③④
①②③
第13题:
违法建设当事人以暴力、威胁方法阻碍有关行政执法机关依法查封施工现场或者强制拆除违法建(构)筑物的,将依法予以行政处罚;构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。()
第14题:
A、纪律处分或者解除劳动合同
B、警告
C、记过
D、记大过
第15题:
第16题:
安全生产违法行为构成犯罪的,安全监管监察部门应当将案件移送司法机关,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚但依法应当给予行政处罚的,由公安部门管辖。
第17题:
违法行为已构成犯罪的,应移送司法机关追究刑事责任
第18题:
依据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定,安全生产违法行为构成犯罪的,安全监管监察部门应当将案件移送派出所,依法追究刑事责任。
第19题:
纳税人被税务机关给予两次行政处罚又违法的,应移送司法机关依法追究刑事责任。
第20题:
违法行为构成犯罪的,行政机关在作出行政处罚后必须将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。
第21题:
对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,中国保监会及其派出机构可以在调查取证后,依照《行政处罚法》的相关规定,采取以下方式处理:()。
第22题:
①③④⑤
①③⑤
①②③④
①②③④⑤
第23题:
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第24题:
相关参与人
主要参与人
总行领导班子
相关负责人