单选题BANCS系统个人外籍客户信息在开立客户号前送AMLMAS系统进行（）的制裁名单检索。A 联合国和中国公安部B 美国OFACC 欧盟D 全球

题目
单选题
BANCS系统个人外籍客户信息在开立客户号前送AMLMAS系统进行（）的制裁名单检索。
A

联合国和中国公安部

B

美国OFAC

C

欧盟

D

全球

相似考题

1.制裁名单范围包括但不限于以下类别()。A.联合国制裁决议B.中国政府发布的反洗钱及反恐融资制裁名单C.美国政府发布的经济制裁名单D.欧盟委员会发布的经济制裁名单

2.客户首次在中国银行开立存款账户，应先建立客户信息。客户信息的创建、维护以及24种产品类型账户的开立均应在账户复审系统中进行处理。

3.客户在预填单系统提交开户申请以后，系统比对发现客户已开立客户号但客户号下未开立账户，当客户预填单录入信息与中信银行现存客户信息不一致时，应要求客户至相关开户机构办理变更客户信息手续后再申请新开账户。

4.我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统

更多“单选题BANCS系统个人外籍客户信息在开立客户号前送AMLMAS系统进行（）的制裁名单检索。A 联合国和中国公安部B 美国OFACC 欧盟D 全球”相关问题

  • 第1题：

    系统识别是通过SIMS系统刷卡取号识别未联系的（），短信通知客户经理，进一步完善客户信息建立客户关系。

    • A、“红名单”客户、潜力客户
    • B、“黑名单”客户、目标客户
    • C、“红名单”客户贵宾客户
    • D、“黑名单”客户高端客户

    正确答案:A

  • 第2题：

    符合下列（）情形的直接确定为禁止类客户。

    • A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    个人开户，通过五项信息已确认已有客户号时，系统会进行疑似客户校验，并返回疑似客户信息及原客户号信息，不允许新建客户号，但允许在原客户号下没有Ⅰ类账户的情况下勾选在原客户号下开户。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    落实（）相关制度，按照监管要求收集足够的客户信息，了解客户的真实身份，杜绝匿名和假名开户，不为制裁名单上人员开立账户。

    • A、账户管理
    • B、客户身份识别
    • C、个人税收居民身份识别
    • D、以上全选

    正确答案:D

  • 第5题：

    柜员办理网银个人客户注册应审核（）

    • A、客户申请表信息填写的完整性
    • B、系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符
    • C、登录联网核查系统和“黑名单”检索系统检查该客户是否在“黑名单”之列，检索后打印检索结果随传票装订保存
    • D、如果他人代办应留存代办人的身份证复印件后方可办理网银业务

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    在给客户办理业务时，当客户信息首次进入电脑系统时，系统会自动为客户开立一个客户号，客户号在系统中永久留存，不可删除。客户号为（）位数。

    • A、6
    • B、8
    • C、10
    • D、16

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在给客户办理业务时，当客户信息首次进入电脑系统时，系统会自动为客户开立一个客户号，客户号在系统中永久留存，不可删除。客户号为（）位数。
    A

    6

    B

    8

    C

    10

    D

    16


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内嵌开立客户号，会进行反洗钱特殊名单检索，检索时间为（）。
    A

    10秒

    B

    20秒

    C

    30秒

    D

    40秒


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户首次在中国银行开立存款账户，应先建立客户信息。客户信息的创建、维护以及24种产品类型账户的开立均应在账户复审系统中进行处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    交通银行未开立结算账户的客户，在（）下开立定期类存款账户。
    A

    系统预先设定的特殊客户号

    B

    任意客户号

    C

    客户指定的客户号

    D

    先开立结算结算账户，其结算户归属客户号


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    柜员可通过BNMS系统中资料查询服务，查询客户基本信息。同时可查询到BANCS行网银客户所对应的BANCS客户号。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟等组织制裁名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第14题：

    个人客户开通电话银行时，柜员选择“个人客户注册”交易进行操作时，系统根据柜员输入的（）进行开户检索，并根据检索结果分别提供不同的联动交易界面。

    • A、客户姓名
    • B、客户证件类型和证件号码
    • C、网银客户号
    • D、客户的卡/账号

    正确答案:B

  • 第15题：

    符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）

    • A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
    • D、外国政要

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    BANCS LINK端个人资料变更（E20221）交易提供了（）服务

    • A、修改客户证件号码
    • B、修改客户网银优惠模式
    • C、修改客户姓名
    • D、修改客户在中行开立的客户号

    正确答案:A

  • 第17题：

    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    个人开户，通过五项信息已确认已有客户号时，系统会进行疑似客户校验，并返回疑似客户信息及原客户号信息，不允许新建客户号，但允许在原客户号下没有Ⅰ类账户的情况下勾选在原客户号下开户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    客户在预填单系统提交开户申请以后，系统比对发现客户已开立客户号但客户号下未开立账户，当客户预填单录入信息与中信银行现存客户信息不一致时，应要求客户至相关开户机构办理变更客户信息手续后再申请新开账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    为完善客户反洗钱要求登记的信息或其他方面信息的登记，柜员应在系统中操作以下哪一项交易增加相应的个人客户信息？（）
    A

    “[060425]黑名单管理“

    B

    “[062001］个人客户基本信息创建“

    C

    “[062098]企业客户基本信息创建“

    D

    “[060465]按客户号或证件查询/修改“


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    BANCS LINK端个人资料变更（E20221）交易提供了（）服务
    A

    修改客户证件号码

    B

    修改客户网银优惠模式

    C

    修改客户姓名

    D

    修改客户在中行开立的客户号


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    个人客户开通电话银行时，柜员选择“个人客户注册”交易进行操作时，系统根据柜员输入的（）进行开户检索，并根据检索结果分别提供不同的联动交易界面。
    A

    客户姓名

    B

    客户证件类型和证件号码

    C

    网银客户号

    D

    客户的卡/账号


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    系统识别是通过SIMS系统刷卡取号识别未联系的（），短信通知客户经理，进一步完善客户信息建立客户关系。
    A

    “红名单”客户、潜力客户

    B

    “黑名单”客户、目标客户

    C

    “红名单”客户贵宾客户

    D

    “黑名单”客户高端客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容