单选题随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B 《证券法》C 《证券从业人员管理暂行条例》D 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
题目
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券法》
《证券从业人员管理暂行条例》
《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
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第1题：
为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（ ）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
正确答案：D
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第2题：
2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）
正确答案：×
1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。 -
第3题：
根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）答案：错解析：在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格. -
第4题：
( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》答案：A解析：1997年发布的《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对 市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的 界定。 -
第5题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格答案：C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 -
第6题：
( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 -
第7题：
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④答案：B解析：考点：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。 -
第8题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- A、证券从业人员资格
- B、期货从业人员资格
- C、证券投资咨询资格
- D、期货投资咨询资格
正确答案:B -
第9题：
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
- A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- B、《证券法》
- C、《证券从业人员管理暂行条例》
- D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
正确答案:A -
第10题：
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。A证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
B证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
C证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D信托机构业务部门的管理人员
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B《证券法》
C《证券从业人员管理暂行条例》
D《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（ ）的监督管理。A中国证监会及其派出机构
B财政部门
C期货交易所
D证券公司
正确答案： B解析： -
第13题：
2002年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
正确答案：C
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第14题：
随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B．《证券法》
C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
D．《证券业从业人员管理暂行条例》
正确答案：A
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第15题：
2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规
定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（）答案：A解析：。2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，中请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 -
第16题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第17题：
（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构答案：D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。 -
第18题：
下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指： （一）期货公司的管理人员和专业人员； （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。 -
第19题：
证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
①证券投资顾问
②证券分析师
③客户经理
④保荐代表人A.①②
B.①④
C.②③
D.③④答案：A解析： -
第20题：
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
- A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
正确答案:D -
第21题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
- A、《中华人民共和国证券法》
- B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- D、《中国证券分析师职业道德守则》
正确答案:A,B,C -
第22题：
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题（ ）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。A国务院
B期货交易所
C中国期货业协会
D中国证券监督管理委员会
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A证券从业人员资格
B期货从业人员资格
C证券投资咨询资格
D期货投资咨询资格
正确答案： C解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。