机构负责人
柜员本人
派驻机构
委派机构
第1题:
派驻业务经理接受委派机构和派驻机构的双线考核。派驻机构考核内容应包括:()。
第2题:
派驻业务经理对于发现的派驻机构高风险问题及案件线索,在发现的第一时间应报告或反馈()。
第3题:
派驻业务经理履职过程中发现所在机构的各种案件线索或重大风险隐患时须立即口头报告,如涉及保密问题的,应采取()方式报送。
第4题:
派驻业务经理有下列行为之一的,应取消派驻业务经理资格,实行退出()
第5题:
派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。
第6题:
0.5
0.8
0.7
0.6
第7题:
每日;每日
每日;每月
每日;每季
每日;每年
第8题:
职责履行
制度执行
团队合作
业务技能
第9题:
月度;每月初
周;周初
每日;每日
每季;每季初
第10题:
违规违纪
重大失职失误
擅自离岗
滥用或超权限办理业务
重大问题隐瞒不报
第11题:
配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查
负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管,对要害部位和高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改
负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项应及时报告
负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性
第12题:
一周
一月
一季度
半年
第13题:
派驻业务经理实行()例会制度,()委派机构应召集业务经理召开一次月度例会。业务经理汇报本人工作职责履行情况,反映派驻机构内控制度执行情况及存在的问题,提出相关改进意见,交流派驻管理工作经验。
第14题:
坚决落实派驻业务经理退出机制,对于出现()和派驻机构运营风险管理水平明显下降的人员,要坚决退出。
第15题:
派驻机构人员发生违反规章制度、业务处理不规范、差错等问题时现场指出和制止,派驻业务经理于发生时立即通过()进行记录。
第16题:
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况,如发现存在重大风险隐患及案件线索,应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期()向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。
第17题:
()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。
第18题:
绩效考核结果为C级以下的
未在限期内通过任职资格考试、未通过年审的
派驻期间应发现的重大隐患或案件,未及时发现的
派驻期间有违规、违纪和重大失职行为或参与作案的
第19题:
派驻业务经理作为全行内控管理手段之一,在新线下的操作风险管控中发挥着尤为重要的作用
派驻业务经理发挥“第一时间、第一现场”的内控作用
派驻业务经理发挥“落实制度、规范操作、业务辅导”的作用
派驻业务经理发挥“评估流程、反馈信息、识别风险”的作用
第20题:
业务经理与派驻机构负责人应保持经常性沟通
因业务经理实行的是省行、二级行两级派驻与管理,故派驻机构负责人无权采取必要的手段措施督促业务经理严格履行职责
业务经理在日常合规和业务核准管理中不受派驻机构负责人及任何其他人的干涉
业务经理与派驻机构负责人若对具体业务处理有不同意见,经协商后仍不能达成一致,应及时提请委派机构运营或条线管理部门裁定
第21题:
派驻业务经理管理系统
邮件方式
书面方式
口头报告方式
第22题:
派驻机构与委派机构
派驻机构
委派机构
分行人力资源部
第23题:
邮件
书面
保密
通过内控系统