多选题分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下哪几个方面加强管理。（）A业务准入管理B客户准入管理C产品准入管理D保证金管理

题目
多选题
分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下哪几个方面加强管理。（）
A

业务准入管理

B

客户准入管理

C

产品准入管理

D

保证金管理

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1.根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括( )。A．高级管理人员准入B．行业准入C．客户准入D．机构准入E．业务准入

2.按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和()。A.注册资本准入B.高级管理人员准人C.区域准入D.产品准入

3.银行机构的市场准入不包括（　　）。A.机构准入 B.业务准入 C.风险机构准入 D.高级管理人员准入

4.银行机构的市场准入包括哪些方面？（ ）A．竞争准入B．机构准入C．业务准入D．高级管理人员准入E．风险管理模型准入

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和（　　）。

    A. 注册资本准入
    B. 高级管理人员准入
    C. 金融产品准入
    D. 区域准入

    答案：B
    解析：
    根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：①机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；②业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务；③高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第2题：

    按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务和（　　）。

    A. 高级管理人员准入
    B. 产品准入
    C. 注册资本准入
    D. 区域准入

    答案：A
    解析：
    根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：①机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；②业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新的业务品种；③高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第3题：

    按照我国银行的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和（　　）。

    A.高级管理人员准入
    B.注册准入
    C.产品准入
    D.区域准入

    答案：A
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，市场准入包括三个方面: （1）机构准入：是指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；
    （2）业务准入：指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新业务；
    （3）高级管理人员准入：指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。
    考点：银行监管的方法

  • 第4题：

    广义上讲，银行机构的市场准入包括三个方面，其中不包括（　　）。

    A.机构准入
    B.业务准入
    C.产品准入
    D.高级管理人员准入

    答案：C
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，市场准入包括三个方面: （1）机构准入：是指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；
    （2）业务准入：指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新业务；
    （3）高级管理人员准入：指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

    考点：银行监管的方法

  • 第5题：

    各分行/区域公司金融部为辖内“智慧金”存款产品业务管理部门，负责辖内“智慧金”存款产品（）等，并与分行运营管理部定期进行业务信息核对等。

    • A、业务管理
    • B、统计分析
    • C、营销组织推动
    • D、准入审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下哪几个方面加强管理。（）

    • A、业务准入管理
    • B、客户准入管理
    • C、产品准入管理
    • D、保证金管理

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度。包括（）等相关内容。

    • A、市场准入管理
    • B、人员管理
    • C、产品准入管理
    • D、销售管理
    • E、产品托管

    正确答案:B,C,D,E

  • 第8题：

    在申请法人房产按揭贷款时，若借款人信用等级为BBB级，则此客户的准入应由（）审批。

    • A、分行公司业务部
    • B、总行公司业务部
    • C、地区信用风险管理部
    • D、原则上不予准入

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和（  ）。
    A

    注册资本准入

    B

    高级管理人员准入

    C

    区域准入

    D

    产品准入


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    开户行需加强运营关注客户的开户准入管理，对于（）运营关注客户，其开户申请需报经分行运营管理部门审批同意。
    A

    禁止准入类

    B

    有条件准入类

    C

    重点关注类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于市场准入的有（）
    A

    机构准入

    B

    业务准入

    C

    法人准入

    D

    高级管理人员准入

    E

    技术准入


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行机构的市场准入主要包括（）
    A

    机构准入

    B

    业务准入

    C

    机构内部分工

    D

    高级管理人员准入

    E

    经营管理模式准入


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据国务院银行业监督管理机构的监管规则,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和（）。

    A.高级管理人员准入
    B.注册准入
    C.产品准入
    D.区域准入

    答案：A
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，市场准入包括三个方面:
    （1）机构准入：是指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；
    （2）业务准入：指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新业务；
    （3）高级管理人员准入：指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第14题：

    商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度。包括（ ）等相关内容。

    A.市场准入管理
    B.人员管理
    C.产品准入管理
    D.销售管理
    E.产品托管

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理与内部控制、人员管理、销售管理、投资管理、合作机构管理、产品托管、会计核算和信息披露等相关内容。

  • 第15题：

    按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和（）。

    A:注册资本准入
    B:高级管理人员准人
    C:区域准入
    D:产品准入

    答案：B
    解析：
    市场准入包括三个方面：机构准入、业务准入和高级管理人员准入。

  • 第16题：

    运营关注客户的开户准入管理，以下说法正确的是：（）

    • A、“禁止准入类”，系统自动拒绝为客户办理开户业务。
    • B、“有条件准入类”，开户需报经分行运营管理部审批。
    • C、“重点关注类”需经开户行运营经理审批。
    • D、针对禁止准入客户的开户申请，柜员可直接拒绝，无需对客户进行解释。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    开户行需加强运营关注客户的开户准入管理，对于（）运营关注客户，核心系统自动拒绝为客户办理开户业务。

    • A、禁止准入类
    • B、有条件准入类
    • C、重点关注类

    正确答案:A

  • 第18题：

    开户行需加强运营关注客户的开户准入管理，对于（）运营关注客户，其开户申请需报经分行运营管理部门审批同意。

    • A、禁止准入类
    • B、有条件准入类
    • C、重点关注类

    正确答案:B

  • 第19题：

    国家外汇管理局负责商业银行代客境外理财业务的（）管理。

    • A、准入
    • B、业务
    • C、外汇额度
    • D、境外投资

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
    A

    客户准入与退出

    B

    产品研发与准入

    C

    产品销售与服务

    D

    顾问服务与增值服务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下哪几个方面加强管理。（）
    A

    业务准入管理

    B

    客户准入管理

    C

    产品准入管理

    D

    保证金管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营关注客户的开户准入管理，以下说法正确的是：（）
    A

    “禁止准入类”，系统自动拒绝为客户办理开户业务。

    B

    “有条件准入类”，开户需报经分行运营管理部审批。

    C

    “重点关注类”需经开户行运营经理审批。

    D

    针对禁止准入客户的开户申请，柜员可直接拒绝，无需对客户进行解释。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    理财业务风险分类的目标是（）。
    A

    准确分类。真实、全面揭示理财业务的风险程度，准确认定其风险分类。

    B

    产品控制。对理财产品实施分类管理，对于不同风险等级理财产品采取有针对性的风险控制、审查审批和推广销售措施。

    C

    明确准入。为外部合作机构准入提供依据，合作机构的经营绩效、管理水平和理财能力应与产品风险等级相适应。

    D

    分层销售。对客户实行分层管理，产品销售中客户风险承受度应与产品风险等级相适应。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度。包括（）等相关内容。
    A

    市场准入管理

    B

    人员管理

    C

    产品准入管理

    D

    销售管理

    E

    产品托管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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