财务人员的专业胜任能力不足,对事前的把控不到位,事后的补救措施无效,增加了公司的税务风险和自己的职业风险
老板的“一言堂”现象,公司管理层的风险意识淡薄
缺乏监督与改进机制,无法对有效的业务进行事前管理和事后补救
信息与沟通不畅。财务人员无法和业务部门以及行政部门等相关部门进行有效的沟通,缺乏对事实真相的认识或者说对业务的实质不能准确了解,这也会增加公司的税务风险
第1题:
第2题:
第3题:
公司风险监督包括哪几个层次()
第4题:
金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。()
第5题:
信托公司应当按照职责分离的原则设立相应的工作岗位,保证公司对风险能够进行()。
第6题:
以下对银行网点内部控制机制描述错误的是()。
第7题:
事前控制、事中防范、事后监督和纠正
事前防范、事中控制、事后监督和纠正
事前监督和纠正、事中控制、事后防范
事前防范、事中监督和纠正、事后控制
第8题:
管理层
风险管理职能的委员会
风险管理职能部门或岗位
各业务部门
第9题:
证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制,确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整
风险管理部门发现风险指标超限额的,应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通,了解情况和原因,督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决,并及时向首席风险官报告
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况
第10题:
各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验,及时发现缺陷并改进,将风险管理报告报送企业总经理
内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价,评价报告直接报送审计委员会
外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价,提出建议和出具报告,报送公司决策层
第11题:
事前预测
事前防范
事中控制
事后监督
事后纠正
第12题:
对风险隐患进行事前识别,是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别,主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
对风险事件进行事后识别,是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别,主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
对风险隐患进行事前识别,是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程
对风险事件进行事后识别,是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程
第13题:
第14题:
第15题:
关于操作风险识别,下列说法正确的是()。
第16题:
基于公司治理的性质和特点,保险公司公司治理监管重点放在防范和化解三类风险上。以下相关叙述正确的是():①保险资产安全的风险主要是指控股股东、实际控制人或内部人,采取挪用、关联交易、担保等方式,非法移转保险资产,或者将保险公司作为融资工具甚至“提款机”,用以满足其所控制的其他业务链条的资金需求所带来的风险;②公司僵局的风险主要是指股东之间或者股东与管理层之间,因控制权争夺或其他重大利益分歧,出现股东大会或董事会会议无法正常召开,董事会无法正常换届,偿付能力问题无法及时解决等严重损害公司业务和声誉的风险;③决策层方面,公司领导个人独断、决策随意、缺乏制衡,董事会对管理层无法有效监控,股东对经营状况不知情,内部人控制严重是属于公司管控薄弱的风险;④公司决策得不到有效执行,缺乏约束和问责机制,风险管理体系不健全,审计、合规和风险管理等职能不能到位等是属于公司管控薄弱风险。
第17题:
程序和方法,对风险进行控制的动态过程和机制。其中风险控制包括()。
第18题:
内部控制是对风险进行( )的动态过程和机制。
第19题:
对网点风险进行事前防范
对网点风险进行事中控制
对网点风险进行事前检查监督
对网点风险进行事后监督与纠正
第20题:
事前防范
事中控制
事后监督与纠正
外部防范
第21题:
对
错
第22题:
事前审查
事中风险监测
事后评估审计
事后排查
第23题:
财务人员的专业胜任能力不足,对事前的把控不到位,事后的补救措施无效,增加了公司的税务风险和自己的职业风险
老板的“一言堂”现象,公司管理层的风险意识淡薄
缺乏监督与改进机制,无法对有效的业务进行事前管理和事后补救
信息与沟通不畅。财务人员无法和业务部门以及行政部门等相关部门进行有效的沟通,缺乏对事实真相的认识或者说对业务的实质不能准确了解,这也会增加公司的税务风险
第24题:
经营风险
战略风险
市场风险
声誉风险