多选题银行业在反洗钱中的基本原则包括（）A保存和提供交易及客户身份记录原则B支付交易报告原则及遵守法律原则C识别客户身份原则及保密原则D加强内部控制原则

题目
多选题
银行业在反洗钱中的基本原则包括（）
A

保存和提供交易及客户身份记录原则

B

支付交易报告原则及遵守法律原则

C

识别客户身份原则及保密原则

D

加强内部控制原则

相似考题

1.客户身份资料和交易记录保存的原则包括()。A.完整原则B.真实原则C.安全原则D.从严原则E.以上都是

2.金融机构格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存的。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()A、完整原则B、真实原则C、从原则D、安全原则

3.金融机构保存的客户身份资料和交易记录能够还原客户身份识别的全部过程和结果,足以再现客户交易的全貌,它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求()A、完整原则B、真实原则C、从原则D、完全原则

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?()A.安全性原则B.准确性原则C.完整性原则D.保密性原则

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
更多“多选题银行业在反洗钱中的基本原则包括（）A保存和提供交易及客户身份记录原则B支付交易报告原则及遵守法律原则C识别客户身份原则及保密原则D加强内部控制原则”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,遵守其规定进行保存,它属于客户身份资料与交易记录的保存哪项原则要求()

    A、完整性

    B、真实性

    C、从原则

    D、安全原则


    参考答案：B

  • 第2题：

    金融机构严格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()

    A.完整原则

    B.真实原则

    C.从严原则

    D.安全原则


    答案：B

  • 第3题：

    客户身份资料和交易记录保存的原则()

    A、安全、准确、完整、保密的原则

    B、公开、准确、完整、保密的原则

    C、安全、准确、保密、持续的原则

    D、公开、准确、完整、持续的原则


    答案：A

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）

    • A、客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、反洗钱考核、评估和内部审计制度
    • C、反洗钱培训宣传制度
    • D、配合反洗钱调查和保密制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录（）

    • A、安全性原则
    • B、准确性原则
    • C、完整性原则
    • D、保密性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

    • A、以客户身份识别为基础的原则
    • B、安全、准确、完整、保密的原则
    • C、“反洗钱人人有责”的原则
    • D、“了解你的客户”原则

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    各分支机构及相关人员要遵循（），在办理业务中了解客户，对涉及的大额交易和可疑交易进行识别和报送，并严格履行保存交易记录等反洗钱义务，与行政执法机构及司法机关全面合作开展反洗钱工作。
    A

    合理原则；

    B

    合法审慎原则；

    C

    效益最大化；

    D

    原则保密原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录（）
    A

    安全性原则

    B

    准确性原则

    C

    完整性原则

    D

    保密性原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则
    A

    以客户身份识别为基础的原则

    B

    安全、准确、完整、保密的原则

    C

    “反洗钱人人有责”的原则

    D

    “了解你的客户”原则


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
    A

    客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度

    B

    反洗钱考核、评估和内部审计制度

    C

    反洗钱培训宣传制度

    D

    配合反洗钱调查和保密制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()

    A、完整原则;

    B、真实原则;

    C、从原则;

    D、安全原则。


    参考答案：B

  • 第14题：

    客户身份资料和交易记录保存原则包括()

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全性原则
    • B、准确性原则
    • C、完整性原则
    • D、保密性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    客户身份资料和交易记录保存的原则（）

    • A、安全、准确、完整、保密的原则
    • B、公开、公平、公正的原则
    • C、安全、准确、保密的原则
    • D、公开、准确、完整的原则

    正确答案:A

  • 第18题：

    银行业在反洗钱中的基本原则包括（）

    • A、保存和提供交易及客户身份记录原则
    • B、支付交易报告原则及遵守法律原则
    • C、识别客户身份原则及保密原则
    • D、加强内部控制原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    各分支机构及相关人员要遵循（），在办理业务中了解客户，对涉及的大额交易和可疑交易进行识别和报送，并严格履行保存交易记录等反洗钱义务，与行政执法机构及司法机关全面合作开展反洗钱工作。

    • A、合理原则；
    • B、合法审慎原则；
    • C、效益最大化；
    • D、原则保密原则

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    银行业在反洗钱中的基本原则包括（）
    A

    保存和提供交易及客户身份记录原则

    B

    支付交易报告原则及遵守法律原则

    C

    识别客户身份原则及保密原则

    D

    加强内部控制原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全性原则

    B

    准确性原则

    C

    完整性原则

    D

    保密性原则


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户身份资料和交易记录保存的原则：（）
    A

    安全、准确、完整、保密的原则

    B

    公开、公平、公正的原则

    C

    安全、准确、保密的原则

    D

    公开、准确、完整的原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户身份资料与交易记录保存的原则包括（）
    A

    建立相关制度原则

    B

    完整真实原则

    C

    安全保存原则

    D

    从严原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）
    A

    以客户身份识别为基础的原则

    B

    安全、准确、完整、保密的原则

    C

    “反洗钱人人有责”的原则

    D

    “了解你的客户”原则


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容