①②③
①②
③④
①②③④
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的( ),严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系和业务操作规程
B.风险管理体系和内部控制制度
C.内部控制制度和业务操作规程
D.内部控制制度和内部操作规程
第3题:
商业银行应建立中间业务内部审计制度,对中间业务的()进行定期或不定期的审计。
第4题:
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。
第5题:
商业银行中间业务内部控制是为了防范()风险。
第6题:
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定,开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括()等方面的内容。
第7题:
风险状况
财务状况
遵守内部规章制度情况
合规合法情况
第8题:
对
错
第9题:
风险管理体系和业务操作规程
风险管理体系和内部控制制度
内部控制制度和业务操作规程
内部控制制度和内部操作规程
第10题:
资产
或有资产
或有负债
负债
第11题:
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权,建立并落实相关的规章制度和操作规程,按委托人指令办理业务,防范或有负债风险
商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查,确定客户的信用额度,并严格按照授权进行审批
商业银行受理银行卡存取款或转账业务,应当对银行卡资金交易设置必要的监控措施,防止持卡人利用银行卡进行违法活动
商业银行认为有必要的可与贷记卡持卡人对账,防范恶意透支等风险
第12题:
有关主管部门核准资质
营业网点负责人的同意
人员从业资格
内部的业务授权
第13题:
A. 或有债权/或有债务类中间业务
B. 金融服务类中间业务
C. 审批制中间业务
D. 备案制中间业务
第14题:
兴业银行开展中间业务应当首先取得()。
第15题:
商业银行中间业务内部控制的重点是() ①开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权 ②建立并落实相关的规章制度和操作规程 ③按委托人指令办理业务 ④防范或有负债风险
第16题:
商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得()。
第17题:
商业银行备用信用证业务风险监管的重点是()
第18题:
关于商业银行中间业务的内部控制,以下不正确的是()。
第19题:
授信业务的内部控制
资金业务的内部控制
存款及柜台业务的内部控制
中间业务的内部控制
会计业务的内部控制
第20题:
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质,人员从业资格和内部的业务授权
建立并落实相关的规章制度和操作规程
按委托人指令办理业务
防范或有负债风险。
第21题:
有关主管部门核准的机构资质
人员从业资格
内部的业务授权
建立并落实相关的规章制度和操作规程
按代理人指令办理业务,防范或有负债风险。
第22题:
风险状况
财务状况
遵守内部规章制度情况
合规合法情况
第23题:
存款及柜台业务
中间业务
资金业务
计算机信息系统