单选题第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）A 介绍各类投资知识B 宏观经济分析C 介绍投资策略D 推介第三方公司的产品

题目
单选题
第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）
A

介绍各类投资知识

B

宏观经济分析

C

介绍投资策略

D

推介第三方公司的产品

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1.在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。A．对客户进行开户指导B．向客户提示投资产品风险C．分析与解释产品投资协议条款的内容D．介绍证券基础知识

2.为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请()进行推介演讲。A:基金公司策略分析师B:基金经理C:基金公司行业研究员D:高校经济学教授

3.在为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司不得代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。（）

4.在向客户营销过程中，不得( )或()非我行代销的第三方机构产品。A.推介B.销售C.提供D.介绍

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
    A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
    C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    答案：B
    解析：
    证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第2题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

    A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第3题：

    第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）

    • A、介绍各类投资知识
    • B、宏观经济分析
    • C、介绍投资策略
    • D、推介第三方公司的产品

    正确答案:D

  • 第4题：

    证券经纪人从事的活动不包括（）。

    • A、客户账户开户及客户资金存管
    • B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    • C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下对分行开展路演活动的表述，正确的是（）。

    • A、凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的，相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知
    • B、第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员，不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演，第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演
    • C、分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容
    • D、分行为做好售后服务和客户关系维护工作，可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动，或邀请相关专家举办报告会，讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念，介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等，不得参杂推介公司的具体产品等

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）

    • A、财务分析与规划专业化服务
    • B、投资建议及个人投资产品介
    • C、储蓄存款产品进行的产品介绍、宣传和推介
    • D、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    单选题
    为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，不可以安排（）进行推介演讲。
    A

    基金公司策略分析师

    B

    银行柜员

    C

    基金公司产品设计师

    D

    基金公司行业研究员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）等专业化服务。
    A

    财务分析与规划

    B

    投资建议

    C

    为销售储蓄存款产品进行的产品介绍、宣传和推介

    D

    个人投资产品推介


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）
    A

    财务分析与规划专业化服务

    B

    投资建议及个人投资产品介

    C

    储蓄存款产品进行的产品介绍、宣传和推介

    D

    信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    B

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    正确答案： D
    解析： 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》 第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为： （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与 客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在 相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执 业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客 户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及 与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介 材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行 为。

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人可以从事的活动包括（  ）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列（）不属于商业银行向客户提供的理财顾问服务。
    A

    财务分析与规划服务。

    B

    个人投资产品推介服务。

    C

    信贷产品介绍、宣传和推介服务。

    D

    投资建议。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
    ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    ②向客户介绍证券投资的基本知识
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④向客户介绍开户、交易等业务流程

    A.①②③
    B.②③
    C.①②③④
    D.③④

    答案：C
    解析：
    以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第14题：

    下列（）不属于商业银行向客户提供的理财顾问服务。

    • A、财务分析与规划服务。
    • B、个人投资产品推介服务。
    • C、信贷产品介绍、宣传和推介服务。
    • D、投资建议。

    正确答案:C

  • 第15题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

    • A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    • B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，不可以安排（）进行推介演讲。

    • A、基金公司策略分析师
    • B、银行柜员
    • C、基金公司产品设计师
    • D、基金公司行业研究员

    正确答案:B

  • 第17题：

    销售人员在办理信托资金代收付业务时应注意的有（）。

    • A、销售人员不得主动向客户介绍代收付产品
    • B、不得在网点营业大厅或柜面进行公开推介或展示相关资料
    • C、不得公开宣传信托产品，这类产品应在客户向销售人员主动咨询后方可转介绍给信托公司相关人员
    • D、不得向信托公司提供签约场所，不得代理信托公司与客户签订合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    信托公司可以通过第三方互联网平台、理财机构向不特定客户或非合格投资者进行产品推介。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）
    A

    介绍各类投资知识

    B

    宏观经济分析

    C

    介绍投资策略

    D

    推介第三方公司的产品


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（　　）。
    A

    销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

    B

    销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

    C

    销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

    D

    销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程

    B

    向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息


    正确答案： C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。
    A

    承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

    B

    发行人只能采用电话方式对公众进行路演

    C

    路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

    D

    在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告


    正确答案： B
    解析： A项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第10条第2款规定，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项，第7条规定，承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期问，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为，路演推介。D项，第6条规定，在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

  • 第24题：

    单选题
    以下关于首发路演推介说法正确的有（）
    A

    承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

    B

    发行人只能采用电话方式对公众进行路演

    C

    路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

    D

    在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告


    正确答案： D
    解析： A，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行；B，第七条承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。D，承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。投资价值研究报告只能由承销商的分析师撰写，或者因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告。

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