自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进行指导 E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

题目
自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。

A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
相似考题

1.会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A．正确B．错误

2.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理

3.金融业行业自律的主要内容包括（ ）。A.制定同业公约B.对会员进行监督检查C.制定政策法规D.发挥桥梁纽带作用E.提供行业服务

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

更多“自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券投资分析师自律组织的功能主要包括（ ）。

    A．进行会员资格认证

    B．对会员进行职业道德、行为标准管理

    C．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

    D．为会员内部交流及国际交流提供支持

    E．对证券投资分析师进行培训


    正确答案：ABDE

  • 第2题：

    自律组织对其会员的监管方式有（ ）。

    A.对会员每半年进行一次例行检查
    B.对会员每年进行一次例行检查
    C.对会员的日常业务活动进行监管
    D.对会员的管理层进行监管
    E.对会员进行内部控制

    答案：B,C
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第3题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。

    A.对会员财务状况的检查
    B.对其业务活动进行指导
    C.协调会员之间的关系
    D.对会员业务执行情况的检查
    E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    答案：B,C,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第4题：

    各单位车辆管理部门应组织或委托有资质的单位，按照《车辆安全例行检查表》规定内容，（）对车辆的安全技术状况进行一次检查。


    正确答案:每季度

  • 第5题：

    证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。

    • A、进行会员资格认证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对证券投资分析师进行培训
    • D、为会员内部交流及国际交流提供支持
    • E、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    使用单位对在用特种设备应当进行经常性日常维护保养，至少（），并作出记录。

    • A、每月组织四次自行检查，每年进行二次全面检查
    • B、每月组织三次自行检查，每年进行二次全面检查
    • C、每月组织二次自行检查，每年进行一次全面检查
    • D、每月组织一次自行检查，每年进行一次全面检查

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下关于自律组织的表述不正确的是（）

    • A、一般实行会员制
    • B、对会员公司每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、一般实行注册制

    正确答案:D

  • 第9题：

    自律组织对其会员的监管方式有（）。

    • A、对会员每半年进行一次例行检查
    • B、对会员每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、对会员的管理层进行监管
    • E、对会员进行内部控制

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    单选题
    行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（　　）。
    A

    公开谴责

    B

    暂停会员资格

    C

    责令改正

    D

    取消会员资格


    正确答案： D
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第11题：

    多选题
    证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
    A

    进行会员资格认证

    B

    对会员进行职业道德、行为标准管理

    C

    对证券投资分析师进行培训

    D

    为会员内部交流及国际交流提供支持

    E

    当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列不属于期货业协会的职责的是（　）。
    A

    制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

    B

    依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

    C

    组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    D

    组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第14题：

    自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

    A.每年进行一次例行检查
    B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
    C.强制商业银行进行信息披露
    D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
    E.对会员的日常业务活动进行监管

    答案：A,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第15题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括( )。

    A、会员的财务状况
    B、业务执行情况
    C、对客户的服务质量的检查
    D、对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系
    E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    答案：A,B,C
    解析：
    A,B,C
    选项D、E属于自律组织对会员日常业务活动监管的内容。

  • 第16题：

    医务科每年对开展的新项目例行检查一次。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对会员业务执行情况的检查
    • C、对客户的服务质量的检查
    • D、对会员的业务活动进行指导
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    依法成立的旅游行业组织对其会员的（）进行自律管理。

    • A、经营行为
    • B、服务质量
    • C、安全生产
    • D、运营管理

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对其业务活动进行指导
    • C、协调会员之间的关系
    • D、对会员业务执行情况的检查
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:B,C,E

  • 第21题：

    多选题
    自律组织对其会员银行的监管方式一般有（  ）。
    A

    每年进行一次例行检查

    B

    要求商业银行建立完善的法人治理结构

    C

    强制商业银行进行信息披露

    D

    要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会

    E

    对会员的日常业务活动进行监管


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于自律组织的表述不正确的是（）
    A

    一般实行会员制

    B

    对会员公司每年进行一次例行检查

    C

    对会员的日常业务活动进行监管

    D

    一般实行注册制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    使用单位对在用特种设备应当进行经常性日常维护保养，至少（），并作出记录。
    A

    每月组织四次自行检查，每年进行二次全面检查

    B

    每月组织三次自行检查，每年进行二次全面检查

    C

    每月组织二次自行检查，每年进行一次全面检查

    D

    每月组织一次自行检查，每年进行一次全面检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。
    A

    对会员财务状况的检查

    B

    对会员业务执行情况的检查

    C

    对客户的服务质量的检查

    D

    对会员的业务活动进行指导

    E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理


    正确答案： D,A
    解析： 自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

相关内容