自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对其业务活动进行指导 C.协调会员之间的关系 D.对会员业务执行情况的检查 E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

题目
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。

A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
相似考题

1.会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A．正确B．错误

2.保险监管涉及的内容包括( )A. 组织监管B. 业务监管C. 财务监管D. 行业自律E. 信用评级

3.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

更多“ 自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。

    A:会员资格管理
    B:席位与交易权限管理
    C:证券交易及相关业务管理
    D:日常管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

  • 第2题：

    自律组织对其会员的监管方式有（ ）。

    A.对会员每半年进行一次例行检查
    B.对会员每年进行一次例行检查
    C.对会员的日常业务活动进行监管
    D.对会员的管理层进行监管
    E.对会员进行内部控制

    答案：B,C
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第3题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括( )。

    A、会员的财务状况
    B、业务执行情况
    C、对客户的服务质量的检查
    D、对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系
    E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    答案：A,B,C
    解析：
    A,B,C
    选项D、E属于自律组织对会员日常业务活动监管的内容。

  • 第4题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对会员业务执行情况的检查
    • C、对客户的服务质量的检查
    • D、对会员的业务活动进行指导
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

    • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
    • B、自律监管存在利益冲突
    • C、自律监管不够灵活
    • D、自律监管对系统风险关注不够

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下关于自律组织的表述不正确的是（）

    • A、一般实行会员制
    • B、对会员公司每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、一般实行注册制

    正确答案:D

  • 第8题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对其业务活动进行指导
    • C、协调会员之间的关系
    • D、对会员业务执行情况的检查
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:B,C,E

  • 第9题：

    多选题
    金融监管的内容主要包括（）。
    A

    对市场准入的监管

    B

    对金融机构业务范围的监管

    C

    对金融机构日常经营活动的监管

    D

    对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。
    A

    为会员提供服务

    B

    维护行利益

    C

    监管会员经营活动

    D

    保护行业环境


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第14题：

    自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

    A.每年进行一次例行检查
    B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
    C.强制商业银行进行信息披露
    D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
    E.对会员的日常业务活动进行监管

    答案：A,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第15题：

    金融监管的内容主要包括（）。

    • A、对市场准入的监管
    • B、对金融机构业务范围的监管
    • C、对金融机构日常经营活动的监管
    • D、对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    对会员的日常业务活动进行监督，监督内容不包括（）。

    • A、对其业务活动进行指导
    • B、协调会员之间的关系
    • C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
    • D、会员的财务状况、业务执行情况

    正确答案:D

  • 第19题：

    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。

    • A、为会员提供服务
    • B、维护行利益
    • C、监管会员经营活动
    • D、保护行业环境

    正确答案:C

  • 第20题：

    自律组织对其会员的监管方式有（）。

    • A、对会员每半年进行一次例行检查
    • B、对会员每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、对会员的管理层进行监管
    • E、对会员进行内部控制

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    多选题
    自律组织对其会员银行的监管方式一般有（  ）。
    A

    每年进行一次例行检查

    B

    要求商业银行建立完善的法人治理结构

    C

    强制商业银行进行信息披露

    D

    要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会

    E

    对会员的日常业务活动进行监管


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于自律组织的表述不正确的是（）
    A

    一般实行会员制

    B

    对会员公司每年进行一次例行检查

    C

    对会员的日常业务活动进行监管

    D

    一般实行注册制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。
    A

    对会员财务状况的检查

    B

    对会员业务执行情况的检查

    C

    对客户的服务质量的检查

    D

    对会员的业务活动进行指导

    E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理


    正确答案： D,A
    解析： 自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

相关内容