第1题:
第2题:
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
第3题:
商业银行在进行理财产品销售时,高度重视理财营销过程中的合规性管理。以下说法正确的是()
第4题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
第5题:
总行对于大额销售的理财产品开展回访的内容有()。
第6题:
兴业银行销售零售理财产品应遵循()、风险匹配等原则
第7题:
应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。
应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。
应当进行合规性审查,准确界定销售活动包含的法律关系,防范合规风险。
应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。
第8题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第9题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第11题:
对宣传推介材料进行合规审核
对销售协议的签订进行合规审核
制定适当的销售政策和监督措施
对销售量进行合规审核
第12题:
合理性
合规性
可行性
资质性
第13题:
个人理财产品销售管理基本原则中,有误的是()。
第14题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
第15题:
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
第16题:
商业银行销售理财产品,应当进行(),准确界定销售活动包含的法律关系,防范合规风险。
第17题:
根据《兴业银行零售理财产品销售规范》,理财销售的基本原则包括()
第18题:
销售人员的操守
销售人员的胜任能力
理财产品销售的合规性
理财产品销售的规范性
第19题:
对
错
第20题:
不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
在编写有关产品介绍和宣传材料时,尚不需进行风险揭示,而在销售时需对客户进行风险揭示
对于保证收益理财产品,风验提示的内客应至少包括本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资”。
充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风脸
第21题:
投资合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
第22题:
守法合规
买者自负、卖者有责
客户需求导向
风险揭示
第23题:
客户是否已明白产品风险特征
客户经理是否合规销售
客户经理是否已进行风险提示
客户潜在的购买意向