客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()A:客户甲是基金持有人B:国泰基金公司是基金管理人C:中国银行是基金管理人D:中国银行是基金托管人E:国泰基金公司是基金托管人

题目
客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()

A:客户甲是基金持有人
B:国泰基金公司是基金管理人
C:中国银行是基金管理人
D:中国银行是基金托管人
E:国泰基金公司是基金托管人
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1.小李购买了某银行发行的主要投资于境外共同基金的银行理财产品，该产品属于( )。A．共同基金B．基金中的基金C．保本基金D．上市型开放式基金

2.对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式C．1998年3月，两只封闭式基金—基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

3.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的20%。（ ）

4.客户甲于2006年4月15 H在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为（ ）。A．客户甲是基金持有人B．国泰基金公司是基金管理人C．中国银行是基金管理人D．中国银行是基金托管人

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  • 第1题：

    客户甲于2006年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为( )。

    A．客户甲是基金持有人

    B．国泰基金公司是基金管理人

    C．中国银行是基金管理人

    D．中国银行是基金托管人

    E．客户甲是基金发起人


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。

    A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

    B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

    C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

    D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司


    正确答案：D

  • 第3题：

    (2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
    Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
    Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
    Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的父亲也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其父亲购买相同基金的其他客户的利益。

  • 第4题：

    客户甲于 2006年4月15日 在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为（）

    • A、客户甲是基金持有人
    • B、国泰基金公司是基金管理人
    • C、中国银行是基金管理人
    • D、中国银行是基金托管人

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。

    • A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
    • B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
    • C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
    • D、到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

    正确答案:D

  • 第6题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。

    • A、公平对待客户的要求
    • B、保守秘密的要求
    • C、专业审慎的要求
    • D、基金份额持有人优先的要求

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户购买的保本基金在（）下可以承诺保本。

    • A、客户在保本基金首发时认购
    • B、客户在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的基金份额
    • C、客户在当期保本周期内申购或转换入且持有到一个保本周期结束的基金份额
    • D、客户在保本基金首发时认购且持有到一个保本周期结束的基金份额

    正确答案:D

  • 第8题：

    （）关于国泰君安证券的描述是错误的。

    • A、由国泰证券和君安证券于1999年在上海合并组建成立
    • B、2001年综合实力在全国券商中排名第一
    • C、全国拥有50个营业部
    • D、国联安基金公司的中方股东

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    各营业网点柜台柜员须准备《中国银行证券投资基金投资人权益须知》和《中国银行股份有限公司基金交易协议》折页，在客户来我*行柜台办理基金业务时，必须向客户展示
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    国联安基金管理公司的股权结构是（）
    A

    国泰君安证券70%，安联集团30%

    B

    国泰君安证券50%，安联集团50%

    C

    国泰君安证券67%，安联集团33%

    D

    国泰君安证券75%，安联集团25%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户购买的保本基金在（）下可以承诺保本。
    A

    客户在保本基金首发时认购

    B

    客户在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的基金份额

    C

    客户在当期保本周期内申购或转换入且持有到一个保本周期结束的基金份额

    D

    客户在保本基金首发时认购且持有到一个保本周期结束的基金份额


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金基金合同的当事人为（  ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金( )。

    A:投资于规定的证券

    B:发行的对象不固定

    C:通过募集方式设立

    D:由专业的机构管理


    正确答案:B C D
    解析：对投资的内容无限制。

  • 第14题：

    1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    小李购买了某银行发行的主要投资于境外共同基金的银行理财产品，该产品属于()。

    A:共同基金
    B:基金中的基金
    C:保本基金
    D:上市型开放式基金

    答案：B
    解析：
    基金中的基金是一种以开放式基金和封闭式基金为主要投资对象的集合理财产品，目前在国内市场上运作的主要有券商发售和银行发售两大类。

  • 第16题：

    证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。

    • A、基金持有人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金发起人
    • E、证券监督管理委员会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是指（）

    • A、在岸基金
    • B、离岸基金
    • C、伞型基金
    • D、保本基金

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）是指共同基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购和赎回基金份额，也可以在交易所像买卖股票一样地买卖该基金。

    • A、ETF
    • B、LOF
    • C、FOF
    • D、保本基金

    正确答案:B

  • 第19题：

    单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    国联安基金管理公司的股权结构是（）

    • A、国泰君安证券70%，安联集团30%
    • B、国泰君安证券50%，安联集团50%
    • C、国泰君安证券67%，安联集团33%
    • D、国泰君安证券75%，安联集团25%

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。
    A

    基金持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金发起人

    E

    证券监督管理委员会


    正确答案： D,E
    解析： 证券监督管理委员会作为一个监督机构，他不是基金的当事人

  • 第22题：

    单选题
    甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲方哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，这一行为违背了（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    客户至上


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（  ）
    A

    A银行的客户不能通过B银行认购该基金

    B

    客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出

    C

    客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金

    D

    银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金


    正确答案： C
    解析：

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