下列不属于尽职调查所遵循的原则的是（　　）。A.真实 B.准确 C.完整 D.合法

题目
下列不属于尽职调查所遵循的原则的是（　　）。

A.真实
B.准确
C.完整
D.合法
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1.根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正

2.下列选项中,不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是()。A.勤勉尽职原则B.诚实守信原则C.客户主导原则D.专业胜任原则

3.尽职调查的内容，不属于的一项是（ ）A.业务尽职调查 B.初步尽职调查 C.财务尽职调查 D.法律尽职调查

4.贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循( )的原则。A．及时B．真实C．准确D．完整E．有效

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  • 第1题：

    下列不属于银行业从业人员在从事理财产品销售时应遵循的原则的是()。

    A:同业竞争
    B:诚实守信
    C:勤勉尽职
    D:专业胜任

    答案：A
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》，从业人员在从事理财产品销售活动时，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则、公平对待客户原则和专业胜任原则。

  • 第2题：

    以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。

    • A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”
    • B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则
    • C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序
    • D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息
    • E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查
    • F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管

    正确答案:A,B,C,F

  • 第3题：

    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

    • A、勤勉尽责
    • B、诚实信用
    • C、投资者利益为先
    • D、尽职免责

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    在办理银银代理信用卡还款业务时应遵循（）原则。

    • A、了解你的业务
    • B、了解你的客户
    • C、尽职调查

    正确答案:B

  • 第5题：

    个人支票账户应遵循（）原则。

    • A、客户信息
    • B、了解你的客户
    • C、了解你的业务
    • D、尽职调查

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。

    • A、双人调查
    • B、客观审慎
    • C、勤勉尽责
    • D、结论明确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》：银行办理结售汇业务，应当遵循哪些原则？（）

    • A、了解业务
    • B、了解客户
    • C、尽职调查
    • D、尽职审查

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    客户经理开展尽职调查工作，遵循的原则不包括（）。
    A

    客观公正原则

    B

    双人调查原则

    C

    实地调查原则

    D

    及时性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    个人支票账户应遵循（）原则。
    A

    客户信息

    B

    了解你的客户

    C

    了解你的业务

    D

    尽职调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础是（　　）。
    A

    业务尽职调查

    B

    财务尽职调查

    C

    法律尽职调查

    D

    社会责任尽职调查


    正确答案： D
    解析：
    在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。它对了解目标公司资产负债、内部控制、经营管理的真实情况，充分揭示其财务风险，分析盈利能力、现金流，预测目标公司未来前景起到重大作用。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于尽职调查所遵循的原则的是（  ）。
    A

    真实

    B

    准确

    C

    完整

    D

    高效


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）
    A

    勤勉尽责

    B

    诚实信用

    C

    投资者利益为先

    D

    尽职免责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，（）不属于商业银行销售理财应当遵循的原则内容。

    • A、诚实守信
    • B、勤勉尽职
    • C、公平竞争
    • D、如实告知

    正确答案:C

  • 第14题：

    信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）

    • A、依法合规
    • B、客观独立
    • C、利益回避

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    下列选项中，不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是（）。

    • A、勤勉尽职原则
    • B、诚实守信原则
    • C、客户主导原则
    • D、专业胜任原则

    正确答案:C

  • 第16题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下哪条不属于授信调查应遵循的原则（）

    • A、公开透明原则
    • B、双人调查原则
    • C、完整性原则
    • D、回避原则

    正确答案:A

  • 第18题：

    贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循（　）的原则。

    • A、及时
    • B、真实
    • C、准确
    • D、完整
    • E、有效

    正确答案:B,C,D,E

  • 第19题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    尽职调查所遵循的原则不包括()。
    A

    准确性

    B

    完整性

    C

    真实性

    D

    高效性


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）
    A

    依法合规

    B

    客观独立

    C

    利益回避


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循（　）的原则。
    A

    及时

    B

    真实

    C

    准确

    D

    完整

    E

    有效


    正确答案： B,C,D,E
    解析： 贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循真实、准确、完整、有效的原则。

  • 第24题：

    多选题
    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。
    A

    双人调查

    B

    客观审慎

    C

    勤勉尽责

    D

    结论明确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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