在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（ ）。A.证券承销商 B.证券经纪商 C.证券自营商 D.证券登记结算公司

题目
在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（ ）。

A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证券自营商
D.证券登记结算公司
相似考题

1.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

2.所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A．佣金B．税费C．差价D．利息

4.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

更多“在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

  • 第2题：

    接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为（ ）。

    A．证券承销商

    B．证券经纪商

    C．证券自营商

    D．证券登记结算公司


    正确答案：B

  • 第3题：

    在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为( ) 。

    A、证券承销商
    B、证券经纪商
    C、证券自营商
    D、证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、交割等服务。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构。证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。

  • 第4题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第5题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ．泄露客户资料
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；
    或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、
    损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，
    或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；
    代理买卖法律规定不得买卖的证券；④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤
    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；
    ⑥泄露客户资料。

  • 第7题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（）

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    • C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

    • A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第9题：

    在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（　）。

    • A、证券承销商 
    • B、证券经纪商 
    • C、证券自营商 
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    在证券市场中接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为（  ）。
    A

    证券承销商

    B

    证券经纪商

    C

    证券自营商

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（  ）。
    A

    证券承销商

    B

    证券经纪商

    C

    证券自营商

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（　）。
    A

    证券承销商 

    B

    证券经纪商 

    C

    证券自营商 

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商是接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构
    考点：金融市场-资本市场-证券市场概述

  • 第13题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险


    正确答案：D

  • 第14题：

    在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为（）。

    A.证券承销商
    B.证券经纪商
    C.证券自营商
    D.证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、交割等服务。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构。证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。@##

  • 第15题：

    接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( ) 。

    A、证券承销商
    B、证券经纪商
    C、证券自营商
    D、证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务;证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。

  • 第16题：

    在证券市场中，接受客户委托，代客户买卖证券并收取佣金的经营机构称为（ ）。

    A.证券承销商
    B.证券经纪商
    C.证券自营商
    D.证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。其中，证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务。

  • 第17题：

    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（）


    答案：对
    解析：
    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司

  • 第18题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第19题：

    接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。

    • A、场内经纪商
    • B、佣金经纪商
    • C、专业经纪商
    • D、做市商

    正确答案:B

  • 第20题：

    在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

    • A、证券经纪商
    • B、委托人
    • C、托管商
    • D、代理人

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。
    A

    场内经纪商

    B

    佣金经纪商

    C

    专业经纪商

    D

    做市商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为（　　）。[2013年真题]
    A

    证券承销商

    B

    证券经纪商

    C

    证券自营商

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析：
    证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构可分为：证券承销商、经纪商、自营商三类。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构；证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构；证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。D项，证券登记结算公司是证券服务机构。

相关内容