基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
题目
基金行业高级管理人员监管手段有()。
A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、督察长发现异常情况及时报告
C、离任审计、离任审查
D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
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第1题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
【答案】B -
第2题：
(2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理答案：B解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 -
第3题：
基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居境外的，基金管理公司督察长应在知悉该信息之 日起3个工作日内向中国证监会报告。 （ ）答案：对解析：高级管理人员直系亲属拟移居境外或者 已在境外定居，基金管理公司督察长应当在知悉该 信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 -
第4题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理答案：B解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 -
第5题：
根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。
A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公司的督察长答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的 规定，基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。